塞巴斯蒂安·愛德華茲 | 芝加哥小子：智利經(jīng)濟(jì)游戲中的“反英雄”玩家

作者 :中華軍事 2024-07-25 10:44:24 圍觀 : 次評(píng)論

【文/塞巴斯蒂安·愛德華茲】

1955年，就在冷戰(zhàn)掀起了一波新高潮時(shí)，美國(guó)國(guó)務(wù)院?jiǎn)?dòng)了“智利計(jì)劃”。這項(xiàng)計(jì)劃的目標(biāo)是在芝加哥大學(xué)培訓(xùn)智利的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這里是資本主義思想的重鎮(zhèn)和米爾頓·弗里德曼的學(xué)術(shù)家園。在回到智利之后，這些年輕的學(xué)子就會(huì)在拉美爆發(fā)的日益激烈的思想之爭(zhēng)中大力鼓吹自由市場(chǎng)的原則。

在這些思想斗爭(zhēng)中，他們的對(duì)手是左翼經(jīng)濟(jì)學(xué)家，后者相信消除貧困和落后的唯一途徑就是通過(guò)國(guó)有化、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和社會(huì)主義來(lái)擴(kuò)大國(guó)家的作用范圍。1961年，在菲德爾·卡斯特羅（FidelCastro）公開聲稱自己為一名馬克思列寧主義者之后，智利計(jì)劃成為美國(guó)遏制共產(chǎn)主義在拉美地區(qū)擴(kuò)張的不可或缺的戰(zhàn)略之一。

在十多年的時(shí)間里，這幫被媒體稱為“芝加哥小子”的年輕學(xué)子對(duì)智利的政策制定幾乎毫無(wú)影響。他們?cè)趯W(xué)術(shù)界埋頭苦干，訓(xùn)練其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家，撰寫專欄文章，發(fā)表枯燥無(wú)味的學(xué)術(shù)論文，為大銀行和大企業(yè)提供咨詢。但是，他們并未得到足夠的重視。實(shí)際上，在位者對(duì)待他們的態(tài)度經(jīng)常帶著嘲諷和戲謔。

1973年9月11日，奧古斯托·皮諾切特將軍發(fā)動(dòng)了一場(chǎng)軍事政變，將社會(huì)黨總統(tǒng)薩爾瓦多·阿連德趕下臺(tái)，這讓形勢(shì)發(fā)生了劇變。軍方掌控權(quán)力，這是芝加哥小子的天賜良機(jī)，使他們得以將米爾頓·弗里德曼及其同事傳授的理論付諸實(shí)踐。在接下來(lái)的17年間，他們可以放開手腳，利用智利經(jīng)濟(jì)開展一場(chǎng)實(shí)驗(yàn)。芝加哥小子解除了對(duì)價(jià)格和利率的管制，降低關(guān)稅，將數(shù)以百計(jì)的國(guó)有企業(yè)私有化，推行教育補(bǔ)助券制度，創(chuàng)建個(gè)人儲(chǔ)蓄養(yǎng)老金賬戶，放松對(duì)企業(yè)和銀行的監(jiān)管，全面推行市場(chǎng)化。他們采取休克療法來(lái)平衡政府預(yù)算，降低通貨膨脹率，改革勞動(dòng)法案，抑制工會(huì)的力量，吸引外國(guó)投資者，并增強(qiáng)了法治。

當(dāng)1990年民主制度得以恢復(fù)時(shí)，與1973年軍方將阿連德總統(tǒng)趕下臺(tái)時(shí)相比，這個(gè)國(guó)家的面貌發(fā)生了天翻地覆的變化。在不到20年的時(shí)間里，芝加哥小子創(chuàng)建了一個(gè)現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)。盡管經(jīng)歷了一些混亂并在1982年爆發(fā)了一場(chǎng)嚴(yán)重的貨幣危機(jī)，但智利經(jīng)濟(jì)的效率、生產(chǎn)率和增長(zhǎng)速度仍有顯著提高。在財(cái)經(jīng)界，很多人都在談?wù)摦?dāng)時(shí)出現(xiàn)的“智利奇跡”。

然而，這是一場(chǎng)背負(fù)原罪的奇跡：它是由一個(gè)獨(dú)裁政權(quán)推動(dòng)的，該政權(quán)侵犯人權(quán)，對(duì)其反對(duì)派系統(tǒng)地實(shí)施迫害、監(jiān)禁、酷刑和暗殺。正是由于這個(gè)原因，在1990年民主制度恢復(fù)之后，該國(guó)新任領(lǐng)導(dǎo)人并沒有放棄這一由芝加哥小子創(chuàng)建的模式，而其中很多領(lǐng)導(dǎo)人都曾經(jīng)遭受過(guò)皮諾切特的迫害，這讓大多數(shù)觀察家都感到驚訝。繼任的中左翼政府沒有廢除自由市場(chǎng)政策，而是繼續(xù)深化改革。

確實(shí)，新當(dāng)選的民主政府?dāng)U大了社會(huì)保障的范圍，但是所謂的新自由主義模式的主體架構(gòu)得到了進(jìn)一步擴(kuò)展，比如小政府、極為寬松的管制措施、對(duì)世界其他地區(qū)完全開放、限制工會(huì)運(yùn)動(dòng)、極低的企業(yè)稅、以補(bǔ)助券為主的教育和醫(yī)療體系、目標(biāo)有限的社會(huì)保障體系、以個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶為主的養(yǎng)老金制度、在各個(gè)層次依靠市場(chǎng)的力量。并不像很多不明就里的批評(píng)家宣稱的那樣，芝加哥小子創(chuàng)建的模式只得到了軍方的支持。在三十多年間，基督教民主黨、民主黨和智利社會(huì)黨的很多成員也廣泛支持這一模式。

在經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)平庸的表現(xiàn)之后，在21世紀(jì)初期，智利成為拉美地區(qū)最富裕的國(guó)家，并且遙遙領(lǐng)先。與此同時(shí)，智利的各項(xiàng)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)同樣處于本地區(qū)的最佳水平，比如醫(yī)療、教育和預(yù)期壽命。結(jié)果，生活在貧困線以下的人口比例從20世紀(jì)80年代中期的53%降至2017年的6%。從收入和其他經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，至2020年，智利看上去更像一個(gè)南歐國(guó)家，比如葡萄牙或西班牙，而不像一個(gè)拉美國(guó)家。

值得注意的是，當(dāng)智利的改革最初啟動(dòng)時(shí)，多數(shù)專家都持懷疑態(tài)度。他們認(rèn)為芝加哥小子極力倡導(dǎo)的市場(chǎng)化政策過(guò)于激進(jìn)，在一個(gè)貧窮的拉美小國(guó)不會(huì)奏效。1975年4月16日，在米爾頓·弗里德曼與皮諾切特將軍于圣地亞哥會(huì)晤兩周之后，《衛(wèi)報(bào)》披露軍方正在考慮采納某些“由芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)家設(shè)計(jì)的大膽計(jì)劃”。

圖1.1和圖1.2歸納了智利新自由主義模式最為重要的一些經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。圖1.1展示了1980—2019年一組拉美國(guó)家人均GDP的演變。如圖所示，在20世紀(jì)80年代前期，智利與哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、厄瓜多爾和秘魯一起，處于墊底的位置。至2003年，主要因?yàn)橛芍ゼ痈缧∽訂?dòng)并由中左翼政府繼續(xù)推進(jìn)的市場(chǎng)化改革，智利成為本地區(qū)人均收入水平最高的國(guó)家。這一領(lǐng)先地位一直保持到2019年，才被巴拿馬超越。圖1.2表明，智利貧困人口比例從1987年的53%降至2017年的僅6%，遠(yuǎn)低于拉美其他國(guó)家的水平。相比之下，2017年哥斯達(dá)黎加和厄瓜多爾的貧困發(fā)生率分別為22.5%和21.5%。

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在1990年民主制度恢復(fù)之后，智利經(jīng)常被稱頌為新興經(jīng)濟(jì)體或者轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體如何實(shí)施公共政策的典范。對(duì)于智利的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，全世界持各種政治觀點(diǎn)的專家都會(huì)用“激動(dòng)人心”和“令人鼓舞”這樣的詞語(yǔ)來(lái)形容。來(lái)自蘇聯(lián)陣營(yíng)的各國(guó)政治家紛紛訪問智利，以獲取第一手資料，了解如何成功地實(shí)施親市場(chǎng)的政策，如何開放經(jīng)濟(jì)，并將規(guī)模龐大的國(guó)有企業(yè)私有化。

盡管經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)，貧困率也顯著降低，而不平等的程度在整個(gè)時(shí)期依然保持在高位。2022年，在經(jīng)合組織（OECD）所有成員國(guó)中，智利收入不平等的程度高居第三位。2010年，智利加入了這一高收入國(guó)家集團(tuán)。從2000年至2020年，智利的收入差距有所縮小，但仍然維持在很高的水平。持續(xù)的不平等是智利的阿喀琉斯之踵，新自由主義模式的設(shè)計(jì)者基本上忽視了這個(gè)嚴(yán)重的缺陷，而這也將成為他們揮之不去的噩夢(mèng)。在接下來(lái)的章節(jié)中，針對(duì)收入和財(cái)富分配的斗爭(zhēng)將是一個(gè)反復(fù)出現(xiàn)的主題。

從智利“奇跡”到2019年民眾叛亂和制憲會(huì)議

2019年10月18日，智利全國(guó)爆發(fā)了大規(guī)模的示威活動(dòng)，這令大多數(shù)觀察家感到震驚。引發(fā)示威活動(dòng)的事件是地鐵票價(jià)小幅上漲了30比索，相當(dāng)于4美分。但是，集會(huì)者抗議的遠(yuǎn)不止票價(jià)上漲。數(shù)個(gè)城市的幾十萬(wàn)民眾游行示威，抗議精英階層和大企業(yè)貪婪成性、犯罪猖獗、學(xué)校追逐私利、養(yǎng)老金微薄、推行隔離政策和新自由主義模式。示威者要求豁免學(xué)生的債務(wù)，實(shí)行全民免費(fèi)醫(yī)療。他們揮舞著馬普切人的旗幟，要求歸還19世紀(jì)從原住民那里掠走的土地。

盡管大多數(shù)示威活動(dòng)是和平的，但是有些變得極為暴力。縱火、毀損公私財(cái)物和搶劫行為時(shí)有發(fā)生；在抗議活動(dòng)最初的幾天，超過(guò)20座地鐵站被燒毀。警方以不當(dāng)使用暴力作為回應(yīng)，并被指控多次侵犯人權(quán)。

在經(jīng)歷了數(shù)周的示威、騷亂、搶劫和四處縱火之后，2019年11月15日，大多數(shù)政黨的領(lǐng)導(dǎo)人斷定，控制暴力的唯一方法就是發(fā)起一次全國(guó)大會(huì)，以制定新的“社會(huì)契約”。在所有的主要政黨中，智利共產(chǎn)黨和極左翼的“廣泛陣線”沒有參與其中。智利舉行了一次全民公決，以決定是否以一部新憲法來(lái)代替皮諾切特統(tǒng)治時(shí)期實(shí)施的1980年憲法。這部憲法在幾個(gè)民主政府執(zhí)政時(shí)期做過(guò)修訂。盡管由于新冠疫情而有所拖延，但是在一年之后，同意重新編寫智利憲法的選民以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)贏得了這次全民公決，2021年5月中旬，通過(guò)選舉產(chǎn)生了155名制憲會(huì)議的成員。155個(gè)席位中有17個(gè)留給了原住民的代表。根據(jù)規(guī)則，新憲法文本將包含如下條款：憲法至少要得到2/3的制憲會(huì)議成員支持才能通過(guò)。

在制憲會(huì)議中，大多數(shù)當(dāng)選的成員都屬于極左翼，很多人支持與社會(huì)權(quán)利、生育權(quán)利和環(huán)境保護(hù)有關(guān)的具體條款。他們宣稱，這次大會(huì)的目標(biāo)就是編寫一部“反新自由主義的憲法”，以終結(jié)芝加哥小子創(chuàng)建的模式。他們希望這部憲法能夠賦予每個(gè)人廣泛的社會(huì)權(quán)利，承認(rèn)原住民在19世紀(jì)時(shí)被剝奪了土地，應(yīng)當(dāng)對(duì)他們給予補(bǔ)償；保護(hù)性少數(shù)群體（sexualminorities）和環(huán)境。

只有27%的制憲會(huì)議代表是由右翼和中右翼的保守主義力量選舉出來(lái)的，因此，他們無(wú)法獲得1/3的席位以實(shí)行否決權(quán)。2021年12月29日，《紐約時(shí)報(bào)》的封面故事提到：“智利……正在發(fā)生一場(chǎng)全國(guó)性的變革。在經(jīng)歷了幾個(gè)月反對(duì)社會(huì)不公和環(huán)境破壞的抗議活動(dòng)之后，155名智利人被推選出來(lái)，以編寫一部新憲法。他們宣稱，目前正在經(jīng)歷一場(chǎng)‘氣候與生態(tài)危機(jī)’。”

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2021年12月19日，時(shí)年35歲的國(guó)會(huì)議員加夫列爾·博里奇，這位前學(xué)生運(yùn)動(dòng)積極分子和“尊嚴(yán)制憲”聯(lián)盟的成員以明顯優(yōu)勢(shì)當(dāng)選總統(tǒng)。他得到了智利共產(chǎn)黨和“廣泛陣線”的支持，后者是一個(gè)由規(guī)模較小的極左翼政黨和一系列政治運(yùn)動(dòng)組成的聯(lián)盟，比如公共利益（Commons）、社會(huì)融合（SocialConvergence）、共同力量（CommonForce）和民主革命（DemocraticRevolution）。他們樂于稱呼自己為“共同體”，其中大多數(shù)誕生于21世紀(jì)第二個(gè)10年早期的大規(guī)模學(xué)生示威和抗議活動(dòng)。在總統(tǒng)競(jìng)選時(shí)一場(chǎng)接一場(chǎng)的演講中，加夫列爾·博里奇號(hào)召?gòu)U除“新自由主義模式”，包括其中一些最具特色的成就，比如基于個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶的養(yǎng)老金體系。

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現(xiàn)任智利總統(tǒng)加夫列爾·博里奇，出生于1986年

在博里奇宣誓就職三個(gè)月后，制憲會(huì)議完成了自己的任務(wù)。伴隨著大張旗鼓的宣傳活動(dòng)，憲法草案于2022年7月4日呈現(xiàn)在公眾面前。9月4日舉行的全民公決將以簡(jiǎn)單多數(shù)的方式，決定是否采用新憲法。這兩個(gè)選項(xiàng)都有兩個(gè)月的時(shí)間來(lái)宣傳自己，或者通過(guò)新憲法，或者將它否決。

提交的新憲法遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出改革新自由主義模式的范疇，而這一模式在過(guò)去40年間一直占據(jù)主導(dǎo)地位。憲法文本對(duì)智利的政治制度做出了重大改變。它宣稱智利是一個(gè)多民族國(guó)家，由數(shù)個(gè)原住民民族構(gòu)成。它弱化了財(cái)政責(zé)任和產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為原住民提供了大量的自治領(lǐng)地。這部憲法取消了參議院，并界定了廣泛的社會(huì)權(quán)利，共有103項(xiàng)之多，包括冰川不被破壞的權(quán)利。它創(chuàng)建了幾個(gè)司法體系，其中一個(gè)適用于被官方認(rèn)可的11個(gè)原住民民族，還有一個(gè)適用于其余人口。這部憲法明確規(guī)定，原住民在國(guó)會(huì)中擁有保留席位，指示政府的外交政策應(yīng)當(dāng)集中關(guān)注拉美地區(qū)，而不是像20世紀(jì)晚期以來(lái)所有政府所做的那樣，主要關(guān)注太平洋地區(qū)。

隨著全民公決日期的臨近，幾位中左翼政治家對(duì)這部擬議的新憲法提出了批評(píng)，其中包括前總統(tǒng)愛德華多·弗雷·魯伊斯-塔格萊和里卡多·拉戈斯。他們指出，這份憲法草案并沒有解決人民的真實(shí)訴求和渴望；它主要受“身份政治”的影響，過(guò)于偏重黨派的意見。這份草案沒有解釋提供這些社會(huì)權(quán)利的資金來(lái)自哪里，因而有可能只是一堆無(wú)法實(shí)現(xiàn)的承諾。他們確信，制定一部新憲法是必要的，但是本次制憲會(huì)議制定的這部憲法還不完善。他們的觀點(diǎn)是，否決這部憲法草案，重新制定一部新憲法。

9月4日，在經(jīng)歷了一場(chǎng)緊張激烈且令人痛苦不堪的宣傳活動(dòng)之后，否決的一方以明顯優(yōu)勢(shì)獲勝，有62%的選民選擇否決這一草案，贊成通過(guò)草案的選票僅有38%。對(duì)博里奇總統(tǒng)而言，該投票結(jié)果是一記重?fù)簦驗(yàn)樗麡O力贊同通過(guò)新憲法。《紐約時(shí)報(bào)》9月6日刊登的一篇文章指出，“制憲會(huì)議由154名選出的代表構(gòu)成，其中很多人都是政治上的門外漢。他們提出的轉(zhuǎn)型方案被證明過(guò)于激進(jìn)，因而不得不進(jìn)行重大調(diào)整”。9月5日的《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志寫道，“失敗的責(zé)任很大程度上要?dú)w咎于制憲會(huì)議本身……在當(dāng)選的代表中，超過(guò)2/3都來(lái)自主流政黨之外。他們中有很多人來(lái)自強(qiáng)硬左派的政治新手和積極分子……他們很快就與普通選民產(chǎn)生了隔閡”。

在2022年9月下旬我寫下這段文字時(shí)，所有派別的政治家都在討論智利的制憲議程下一步應(yīng)該走向何方。盡管還不清楚新議程的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和具體細(xì)節(jié)，但仍有三件事是確定無(wú)疑的：

首先，智利將以一部新憲法來(lái)代替現(xiàn)有憲法。新憲法將重視和保障很多社會(huì)權(quán)利，并由國(guó)家免費(fèi)提供。這部新憲法包含的社會(huì)權(quán)利不可能像被否決的草案中那么多，但是數(shù)量仍將非常可觀。

其次，新憲法的文本將由選舉出的代表在“專家”的協(xié)助下編寫，包括憲法學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和人類學(xué)家。然而，這次編寫憲法的整個(gè)過(guò)程將在政黨的指引下完成，從而避免原來(lái)制憲會(huì)議的過(guò)激行為和官僚主義作風(fēng)。

最后，新自由主義時(shí)代不會(huì)卷土重來(lái)，由芝加哥小子創(chuàng)建的經(jīng)濟(jì)體系大部分將被某種社會(huì)民主體系取代，這類似于歐洲盛行的那種制度，特別是北歐國(guó)家。這種深入的改革是否有助于智利實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧與包容，并且更為平等和繁榮，仍然有待觀察。

親歷2019年叛亂

2019年11月3日，在智利人所稱的“叛亂”爆發(fā)僅僅兩周之后，我去了智利。剛一抵達(dá)，我就感受到相比上一次來(lái)到智利，這里發(fā)生了明顯的變化。距離我上一次訪問，僅僅過(guò)了三個(gè)月的時(shí)間。空氣中彌漫著緊張焦慮的氣息。

我花了十天時(shí)間與示威者混在一起，與他們一起游行；我聽著他們呼喊口號(hào)，并與各個(gè)年齡段的示威者進(jìn)行一對(duì)一的訪談。有幾次，面對(duì)警方我不得不落荒而逃，他們身著全副防暴裝備沖向人群。為了盡量避免催淚瓦斯的影響，我用濕手帕捂住口鼻。我盡力躲避警方的高壓水槍，但是并不成功：一天下午，我從頭到腳都被淋透了，身上穿的高檔衣物也被完全損毀。當(dāng)警方往前沖時(shí)，大多數(shù)示威者就會(huì)盡快撤退。但是，也有少數(shù)被稱為“前線”（frontline）的人堅(jiān)守陣地，他們用自制的盾牌保護(hù)自己，投擲燃燒瓶，向武裝警察（Carabineros）扔石塊。當(dāng)夜幕降臨時(shí)，他們用激光照射防暴部隊(duì)。

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我親眼看見年輕人被捕，警方毆打示威者。我也看到搶劫者從百貨商店和其他商店搶走電視機(jī)、高檔運(yùn)動(dòng)鞋，甚至還有冰箱。我看到地鐵站被點(diǎn)燃，藥店和銀行被損毀。令我驚訝的是，很多示威者口中高唱的竟是這個(gè)國(guó)家最受歡迎的足球俱樂部科洛科洛隊(duì)和智利大學(xué)隊(duì)的戰(zhàn)歌。一天晚上，我找不到自己住的酒店。結(jié)果是因?yàn)榫频甏箝T被木板封住了，包括一群目瞪口呆的中國(guó)游客在內(nèi)的客人不得不經(jīng)過(guò)邊上的一個(gè)車庫(kù)，再進(jìn)入酒店。

到處都被涂上了下面這些口號(hào)：
http://www.dfjb.net●?█▼▲?●?█▼▲????●?█▼▲?東方金報(bào)網(wǎng)●?█▼▲東方金報(bào)網(wǎng)
新自由主義生于智利，也必將亡于此地！

不再需要芝加哥小子！

智利覺醒吧！

這不是因?yàn)?0比索，而是因?yàn)?0年的新自由主義！

最后一句指的是地鐵票價(jià)上漲了30比索。

年輕的示威者中間洋溢著極為樂觀的情緒。我交談過(guò)的每位示威者都確信這場(chǎng)叛亂將會(huì)終結(jié)新自由主義模式。在他們看來(lái)，未來(lái)一片光明，在一個(gè)強(qiáng)調(diào)社會(huì)“團(tuán)結(jié)”和機(jī)會(huì)平等的制度下，生活將得到極大改善。叛亂及其表現(xiàn)出的暴力行為將終結(jié)個(gè)人主義、貪婪成性和盲目追逐利潤(rùn)的行為。父權(quán)模式將被女權(quán)主義的視角取代，每個(gè)人都將得到有尊嚴(yán)的對(duì)待。對(duì)新自由主義的迷戀，比如競(jìng)爭(zhēng)、效率、準(zhǔn)時(shí)和“過(guò)度生產(chǎn)”（hyperproductivism），將被更高尚的目標(biāo)取代，比如追求“生活的改善”。富人將繳納更多的稅，教育是免費(fèi)的，并且質(zhì)量很高，全民免費(fèi)醫(yī)療將變成現(xiàn)實(shí)，每個(gè)人都能享受文化藝術(shù)，原住民將收回自己祖先的土地，環(huán)境將得到保護(hù)。在示威者的頭腦中，并不存在在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與平等之間需要權(quán)衡取舍的觀念。

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我還訪談過(guò)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和政治家，既有保守主義者，也有中左翼人士。對(duì)于正在發(fā)生的事，他們震驚不已。他們提到了一個(gè)巨大的悖論：一方面，每項(xiàng)傳統(tǒng)指標(biāo)都表明智利取得了極大的成功，正在穩(wěn)步邁向發(fā)達(dá)國(guó)家的行列；另一方面，社會(huì)中有相當(dāng)一部分人深為不滿，要求進(jìn)行重大變革。

精英階層無(wú)法理解叛亂背后的原因。即使那些對(duì)新自由主義模式持批評(píng)意見的人，也對(duì)抗議活動(dòng)的規(guī)模和暴力程度感到驚訝。事實(shí)證明，有大量跡象表明經(jīng)濟(jì)成功引發(fā)了各種社會(huì)不滿情緒。在21世紀(jì)初期，少數(shù)社會(huì)學(xué)家和政治分析家曾經(jīng)指出，不滿情緒正在整個(gè)社會(huì)蔓延開來(lái)。這被稱為社會(huì)不適假說(shuō)。但是，這些警告完全被忽視了，那些發(fā)出警告的人被認(rèn)為精神有問題。

很多保守主義者堅(jiān)信，這場(chǎng)叛亂背后受到了外國(guó)激進(jìn)分子的操縱。他們信誓旦旦地告訴我，委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)尼古拉斯·馬杜羅（NicolásMaduro）和古巴政府派遣了數(shù)以千計(jì)的積極分子，以煽動(dòng)本地的無(wú)政府主義者和反政府幫派。保守主義者不愿意承認(rèn)這是一場(chǎng)源自本土的抗議活動(dòng)。就在距離抗議活動(dòng)暴發(fā)不到兩年前，億萬(wàn)富翁塞巴斯蒂安·皮涅拉，這位訓(xùn)練有素的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和芝加哥小子強(qiáng)大的支持者在2017年12月還以53%的得票率當(dāng)選了智利總統(tǒng)，這一事實(shí)更讓精英階層對(duì)叛亂背后的原因疑心重重。

在離開圣地亞哥那天，我差點(diǎn)誤了航班。主要街道和高速公路上到處都是抗議的人群、路障和各種廢棄物。優(yōu)步司機(jī)嘗試了不同路線，卻陷入越來(lái)越多的示威人群中。他感到驚恐不已，隨后建議我返回酒店。“您正在親歷一場(chǎng)起義”，他說(shuō)。接著他又加了一句，“這場(chǎng)起義將會(huì)終結(jié)新自由主義模式”。我無(wú)法判斷他是支持還是反對(duì)這場(chǎng)叛亂，我也沒有繼續(xù)追問。他告訴我，他正在開的這輛汽車是他唯一的財(cái)產(chǎn)，他擔(dān)心石塊或者燃燒瓶會(huì)將車砸壞或損毀。在我許諾給他金額可觀的小費(fèi)之后，他才同意將我送到機(jī)場(chǎng)，這是一個(gè)新自由主義的解決方法。

那天晚上，當(dāng)航班在太平洋上空向北飛行時(shí)，我決定撰寫一篇有關(guān)新自由主義興起與衰落的文章，并以智利的經(jīng)歷作為例證。

智利作為新自由主義的實(shí)驗(yàn)室

在我為了撰寫本書而進(jìn)行的訪談中，沒有一位芝加哥小子承認(rèn)，他們建造的這棟龐然大物是以新自由主義模式為基礎(chǔ)的。每當(dāng)拋出這個(gè)議題，我得到的回答都是相同的：“我們是新自由主義者？當(dāng)然不是。說(shuō)這話的人是為了敗壞我們的名譽(yù)；我們鐘情于一種社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，就像聯(lián)邦德國(guó)的路德維希·艾哈德在二戰(zhàn)之后提出的那種制度。”

在某種程度上，這種反應(yīng)是可以理解的，因?yàn)槟壳靶伦杂芍髁x這一術(shù)語(yǔ)聲譽(yù)不佳。然而，為了嚴(yán)肅細(xì)致地分析經(jīng)濟(jì)思想和政策制定的演進(jìn)，重要的是不管這些標(biāo)簽，并仔細(xì)考察所實(shí)施的經(jīng)濟(jì)模式的本質(zhì)。探究政策制定依據(jù)的信念以及政策效果，也是必要的。這正是我在本文中所做的工作。

胡安·安德烈斯·方丹（JuanAndrésFontaine）是第二代芝加哥小子，也是1990年之后兩屆保守主義政府的內(nèi)閣成員。他告訴我，在這一時(shí)期，智利擁有無(wú)數(shù)的國(guó)有企業(yè)，包括世界上規(guī)模最大的銅礦企業(yè)智利國(guó)家銅業(yè)公司（Codelco），這違背了激進(jìn)資本主義的理念。他還提到，很多年來(lái)政府都對(duì)跨境資本流動(dòng)進(jìn)行管制，包括銀行業(yè)在內(nèi)的很多部門都受到了嚴(yán)格的監(jiān)管。他斷言，所有這些都表明，這一體制與原教旨主義的資本主義相差甚遠(yuǎn)，盡管大量文獻(xiàn)都聲稱智利是新自由主義的典范，但實(shí)際上并非如此。

當(dāng)我與他們談起智利和新自由主義時(shí)，其他的芝加哥小子也表達(dá)了類似的觀點(diǎn)，包括羅爾夫·呂德斯和塞爾希奧·安杜拉加（SergioUndurraga），這兩位重要人物參與了皮諾切特時(shí)期的政策制定。在2022年1月的一次訪談中，呂德斯否認(rèn)智利曾經(jīng)實(shí)施過(guò)新自由主義政策，聲稱“新自由主義模式的理念是一句口號(hào)，不管在智利還是在世界上的其他國(guó)家都是如此”。與后獨(dú)裁時(shí)代的中左翼政府有聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至更加堅(jiān)決地否認(rèn)他們實(shí)施的政策與新自由主義有任何關(guān)聯(lián)。對(duì)他們來(lái)說(shuō)，這樣的說(shuō)法就是一種誹謗。

當(dāng)然，這種模式并不是一成不變的。與一部小說(shuō)佳作中的人物一樣，它會(huì)隨時(shí)間推移而發(fā)生極大的變化。關(guān)注的重點(diǎn)在不斷改變，目標(biāo)的優(yōu)先次序也會(huì)轉(zhuǎn)換，因?yàn)樾聠栴}迫在眉睫，新人也會(huì)占據(jù)最重要的內(nèi)閣席位。實(shí)際上，智利的新自由主義實(shí)驗(yàn)可以劃分為三個(gè)明顯的階段：從1973年至1982年，我們可以稱之為“早期新自由主義”。在這一時(shí)期，第一代芝加哥小子掌管大權(quán)。價(jià)格自由波動(dòng)，經(jīng)濟(jì)向世界其他地區(qū)開放，休克療法得以實(shí)施，以抗擊頑固的高達(dá)三位數(shù)的通脹，大規(guī)模地放松管制，很多國(guó)有企業(yè)被私有化。

1979年，皮諾切特決定將這一模式擴(kuò)展至社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域，包括教育、醫(yī)療和養(yǎng)老金。他的目標(biāo)是改革自共和國(guó)初期以來(lái)就已存在的制度，并且改變智利的文化。他頗為自負(fù)地將這一計(jì)劃稱為“七個(gè)現(xiàn)代化”。1982年6月，智利爆發(fā)了一場(chǎng)嚴(yán)重的貨幣危機(jī)和銀行危機(jī)，并且付出了沉重的代價(jià)，這一時(shí)期也隨之終結(jié)。正如我在第10章中指出的那樣，這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)非常糟糕，收入幾乎沒有增長(zhǎng)，不平等程度非常高，通貨膨脹居高不下。第4—8章討論了1973—1982年的這段經(jīng)歷。

1984年，在軍方短暫嘗試了民族主義和保護(hù)主義道路之后，由第二代芝加哥小子組成的新團(tuán)隊(duì)占據(jù)了關(guān)鍵的內(nèi)閣席位。他們的典型特征就是“實(shí)用主義的新自由主義”。這一時(shí)期的主要目標(biāo)是進(jìn)一步自由化，在幾乎每個(gè)社會(huì)層面都引入了市場(chǎng)機(jī)制，推進(jìn)私有化進(jìn)程，吸引外國(guó)投資，保持出口部門的競(jìng)爭(zhēng)力。

與第一代芝加哥小子不同的是，消除通貨膨脹并非這個(gè)更年輕團(tuán)隊(duì)的主要目標(biāo)，他們可以容忍每年高達(dá)20%但是會(huì)逐漸降低的通貨膨脹。這一時(shí)期一直持續(xù)到1990年3月民主制度的恢復(fù)。第8—9章論述了這一時(shí)期的發(fā)展，在這兩章中，我討論了芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)家和智利軍方的關(guān)系，并且考察芝加哥小子對(duì)獨(dú)裁時(shí)期人權(quán)遭到系統(tǒng)性侵犯是否知情。

第三個(gè)階段我稱之為“包容性新自由主義”，這個(gè)階段開始于1990年民主制度的恢復(fù)和以帕特里西奧·艾爾文總統(tǒng)為代表的中左翼政治勢(shì)力掌握大權(quán)。在他之后繼任的愛德華多·弗雷·魯伊斯-塔格萊、里卡多·拉戈斯和米歇爾·巴切萊特都是中左翼領(lǐng)導(dǎo)人。弗雷來(lái)自基督教民主黨，他的父親是智利的標(biāo)志性人物愛德華多·弗雷·蒙塔爾瓦，曾于1964—1970年擔(dān)任總統(tǒng)，拉戈斯和巴切萊特是智利社會(huì)黨成員，這是一個(gè)由薩爾瓦多·阿連德創(chuàng)建的政黨。

在這些政府當(dāng)政時(shí)期，社會(huì)福利項(xiàng)目進(jìn)一步擴(kuò)大，但是這些項(xiàng)目是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)施的，就像獨(dú)裁統(tǒng)治時(shí)期一樣。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步開放，采用了由市場(chǎng)決定的匯率制度，允許國(guó)際資本自由流動(dòng)，頒布了競(jìng)爭(zhēng)法，設(shè)立了大學(xué)教育貸款制度，建立了使公共支出受到嚴(yán)格控制的財(cái)政紀(jì)律，更多的國(guó)有企業(yè)被私有化。與此同時(shí)，社會(huì)福利支出增加了，幾個(gè)旨在減貧和使更多人可以獲得教育和醫(yī)療服務(wù)的社會(huì)福利項(xiàng)目得以實(shí)施。對(duì)于令人羨慕的“智利奇跡”，大多數(shù)成就是在這段時(shí)間的前些年完成的。也正是在這些年，社會(huì)不滿情緒開始增加并蔓延。2019年的示威者和2021年總統(tǒng)大選期間加夫列爾·博里奇的支持者反復(fù)提到的“三十年新自由主義”，指的就是這段時(shí)間。

在決定如何講述智利計(jì)劃、新自由主義、芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)與芝加哥小子的故事時(shí)，我面臨兩個(gè)選擇，可以按照主題來(lái)敘述，每次討論一個(gè)主題，比如休克療法、私有化、貿(mào)易開放、養(yǎng)老金體系等；也可以按照時(shí)間順序來(lái)敘述，隨著時(shí)間而推進(jìn)，每次討論一段時(shí)期。經(jīng)過(guò)仔細(xì)考慮并請(qǐng)教了我的幾位同事，我決定還是按照時(shí)間順序講述整個(gè)故事。我認(rèn)為這是一個(gè)更加清晰明了的策略，可以使讀者更好地把握這個(gè)長(zhǎng)達(dá)幾十年、出場(chǎng)人物眾多的故事的線索，其情節(jié)復(fù)雜多變，且經(jīng)常出人意料。在這些出場(chǎng)人物中，當(dāng)然包括米爾頓·弗里德曼和其他一些聲名顯赫的芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們接二連三地獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，令全世界都為之贊嘆。

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