又一波私募監管風暴：今年已有73家私募列入監管名單
財聯社（深圳，記者周曉雅）訊，一口氣8張罰單，北京證監局最新披露的監管措施直指私募行業。違規內容涉及侵占、挪用基金財產、將他人財產混同于基金財產從事投資等多方面。
上述現象并非個例，就在上個月26日，北京證監局也曾在一日發出4張罰單，其中，有2家私募被采取責令整改的行政監管措施。
拉長周期來看，今年以來，私募行業監管仍保持強化的趨勢。星礦數據顯示，截至上周五，今年以來有73家資管公司收到來自地方證監局、稅務局、深交所、上交所、銀保監會、中基協的罰單或提示，數量僅次于農村商業銀行。
剔除掉未按規定上報、未充分履行信披義務等信息報送異常的提示，年內仍有36張來自資管公司的罰單，主要來自湖南、北京、浙江、廣東等地。
基金財產、基金備案成處罰關鍵詞
從北京證監局最新披露的8張罰單內容來看，7家私募被采取責令改正的監管措施，1家私募則被出具警示函。
具體來看，上述私募的違規事項多與私募基金財產運作相關。在北京典石投資、北京遠捷投資顧問、北京玖悅投資、中投昆泰(北京)資產3家私募的罰單中均提及，上述公司作為私募基金管理人管理、運用私募基金財產，未恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
而國文新石投資更是因為將他人財產混同于基金財產從事投資活動，被要求責令改正；中溪資本和圣商資本等2家私募則存在侵占、挪用基金財產的情況，其中，中溪資本還將將固有財產混同于基金財產從事投資活動。
此外，基金備案、基金延期、信披等事項也存在違規的情況。比如，北京典石投資被采取責令改正的行政監管措施決定中提及，該公司未根據中基協的規定辦理基金備案手續，且未按基金合同約定辦理基金延期。東方泰丞資產則是未按基金合同約定向投資者披露信息。而中投昆泰(北京)資產在從事私募基金業務，涉及未切實遵循自愿、公平、誠實信用原則，未有效維護投資者合法權益等。
整體來看，這已經是北京證監局年內發出的第4波罰單，截至目前，北京證監局今年已向12家私募發出行政監管措施的決定。
最早在今年1月7日，北京證監局披露了2022年第一張針對私募的罰單。北京磐晟投資因未根據中基協的規定辦理基金備案手續、不公平地對待管理的不同基金財產等2項行為，被責令改正，要求30日內書面整改報告，北京證監局將擇機對整改落實情況組織檢查驗收。
隨后，北京證監局發出的罰單也大都圍繞著基金財產運作和基金備案兩大方面。比如，1月26日披露的罰單中，北京禿鷹資產管理、運用金眸1期特殊機會私募基金財產，未恪盡職守履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，被要求責令改正；北京竹玉資產則存在未根據中基協的規定辦理基金備案手續、未堅持專業化管理原則等違規事實。
逾37家私募未按規定上報信息
以中基協為主體，有37家私募被提示為未按規定上報信息、未按時披露定期報告、未能充分履行信息披露義務等，在“機構誠信信息”一欄中，顯示為信息報送異常。
就在1月末，中基協曾發出關于加強經營異常機構自律管理相關事項的通知。通知提及，被列入信息報送異常機構，且超過12個月仍未完成整改的將成為經營異常機構。
針對這類機構，中基協將要求其出具專項法律意見書。涉及出具專項法律意見書的，如果管理人未能在3個月內提交符合要求的專項法律意見書，將被注銷私募基金管理人登記。
隨著私募行業整體快速發展，行業整體管理規模已突破20萬億元。中基協最新數據顯示，截至2022年1月末，存續私募基金管理人24646家；管理基金規模20.28萬億元，較去年12月增長2.60%。在此背景下，規范化運作也成為私募行業長遠發展的立足點。上述通知的發出，旨在提升私募基金規范化運作水平，維護投資者及相關當事人合法權益。
此外，截至2022年1月末，管理基金規模前5大轄區分別為上海市、北京市、深圳市、廣東省（除深圳）和浙江省（除寧波），總計占比達70.02%，高于12月份的69.93%。其中，上海市51670.32億元、北京市44021.19億元、深圳市23633.67億元、廣東省（除深圳）11395.10億元、浙江省（除寧波）11260.74億元，規模占比分別為25.48%、21.71%、11.65%、5.62%和5.55%。
從數據來看，深圳主要是以中小私募為主，而上海和北京以大型私募機構為主。上述提及地區的資管公司罰單數量也較多。星礦數據顯示，上述的提示或罰單中，有14起為北京地區的資管公司，13起為廣東地區、13起為湖南地區、8起為浙江地區。
整體來看，年初以來已有26家資管公司被要求責令改正，還有4家資管公司被采取警告、罰款，3家資管公司被通報批評，5家資管公司被重點關注，同時出具監管關注函、警示函等。
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