“國會山股神”的好日子到頭了?相關交易禁令的立法程序有望本周啟動
財聯社9月27日訊(編輯瀟湘)在美國輿論界的千呼萬喚之中,美國眾議院資深民主黨人本周準備提出長期承諾的立法,限制國會議員、高級政府官員和最高法院法官的股票持有和交易。
根據眾議院行政委員會主席洛夫格倫(Zoe Lofgren)上周發表一份大綱,該法案將適用于這些官員的配偶和受撫養的子女。根據綱要,這些交易限制還將包括“大宗商品、期貨、加密貨幣和其他類似投資”。
這項立法將要求政府官員要么剝離現有資產,要么將其置于保密信托(信托人對投資方式不知情)中。投資共同基金或其他廣泛持有的投資基金和政府債券則將被允許。
據一位知情人士透露,該法案最早可能于當地時間周一公布,但尚未決定于何時投票。不過眾議院多數黨領袖霍耶(Steny Hoyer)曾表示,該法案有可能在本周提交表決,因為國會議員們在11月中期選舉前都迎來休假,目前日程已經被排滿。
立法不易
盡管無論是保守陣營的共和黨人還是進步陣營的民主黨人都在呼吁限制國會議員的股票交易,以避免利益沖突,但圍繞禁令的范圍究竟應該有多廣,以及是否將家庭成員包含在內,這些問題一直令立法陷于僵局。目前,一些參議員也在制定他們自己的立法版本,國會在中期選舉前采取任何最終行動的可能性依然很小。
洛夫格倫是加州民主黨人,他在致議員的通知中寫道,“我相信,一項有意義和有效的打擊財務利益沖突的計劃可以幫助恢復公眾的信心和信任,我們的公職人員的行為應符合公共利益。”
現行美國法律沒有禁止國會議員持有或交易個人證券,但禁止國會議員利用他們可以獲得的非公開信息為自身牟利,并要求國會議員在45天內披露自己或配偶進行的任何超過1000美元的證券交易。
美國媒體本月早些時候發布的一項對信息披露表格的分析發現,從2019年到2021年,近100名參議員或眾議員報告稱,他們或直系親屬交易的股票或其他金融資產,與他們所從事的國會委員會的工作有至少部分重疊。
洛夫格倫起草的這一立法框架還將收緊信息披露要求,加大對違規行為的懲罰力度。
兩大爭議
此次立法爭論的一個關鍵問題是:是否要將家庭成員的交易行為包含在禁令中。
其中,最為臭名昭著的無疑是眾議院民主黨議長南希·佩洛西及其丈夫保羅·佩洛西。近年來,保羅·佩洛西的交易可謂是“買什么漲什么”,其勢頭直逼股神巴菲特,被人冠以“國會山股神”的綽號。保羅去年的投資回報率高達56%,而股神巴菲特同期的回報率也不過僅為29.6%。
本月早些時候,總部位于紐約的新興基金公司顛覆資本顧問公司甚至向美國證交會提交文件,要求推出兩類ETF基金,分別是“不尋常的鯨魚顛覆性民主黨交易ETF”,交易代碼NANC——以民主黨議長南希的名字命名,以及一款相同的共和黨姊妹產品“不尋常的鯨魚顛覆共和黨交易ETF”,交易代碼KRUZ——以共和黨參議員克魯茲的名字命名。
另一個潛在的爭論點是國會是否有權令最高法院適用于這些要求。美國國會研究處(CRS)在4月的一份報告中表示,國會對司法部門強加一套行為準則將“引發一系列法律問題”,包括其是否會違反美國憲法規定的三權分立。
最高法院法官和下級法院法官目前也需提交年度財務報告,并且被禁止參與有直接利益沖突的案件交易。盡管如此,美國國會研究處的報告稱,最高法院從未直接處理過“國會是否可以要求最高法院的法官遵守財務報告要求或對接受禮物的限制”。

