楊杰：霜刃未試！試評(píng)《兩用物項(xiàng)條例》在中美博弈中的重要地位與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示

作者 :中華軍事 2024-12-05 17:29:26 圍觀 : 次評(píng)論

【文/楊杰】

前言：12月3日，商務(wù)部發(fā)言人就記者提問(wèn)的“針對(duì)美國(guó)加強(qiáng)兩用物項(xiàng)出口管制的原因”進(jìn)行了回答，發(fā)言人表示為維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)出口管制法》等法律規(guī)定，中方?jīng)Q定加強(qiáng)有關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口管制，包括禁止兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)軍事用戶或軍事用途出口，嚴(yán)控鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口等。任何國(guó)家和地區(qū)的組織和個(gè)人違反相關(guān)規(guī)定，將依法追究責(zé)任。

近年來(lái)，美國(guó)濫用國(guó)家安全的理由，將正常的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、科學(xué)技術(shù)等問(wèn)題不當(dāng)升級(jí)為政治問(wèn)題，并頻繁借助出口管制措施對(duì)多家中國(guó)實(shí)體進(jìn)行打擊，嚴(yán)重阻礙中國(guó)正常進(jìn)口部分產(chǎn)品，嚴(yán)重正常的國(guó)際貿(mào)易秩序及全球產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈穩(wěn)定。隨著2025年1月20日后美國(guó)特朗普政府上臺(tái)，預(yù)判中美之間圍繞“加征關(guān)稅”、“出口管制與制裁”等方面的爭(zhēng)端會(huì)愈發(fā)激烈，本文將聚焦《兩用物項(xiàng)出口管制條例》與美國(guó)《出口管制條例》進(jìn)行對(duì)比，解讀二者的核心條款，指出其相似之處及區(qū)別點(diǎn)并做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

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一、中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例的出臺(tái)背景

20世紀(jì) 90 年代以來(lái)，我國(guó)按照物項(xiàng)的不同類別先后制定了多部行政法規(guī)、規(guī)章條例。管控范圍涵蓋監(jiān)控化學(xué)品、核兩用品及相關(guān)技術(shù)、導(dǎo)彈及相關(guān)技術(shù)、生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)、有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)，以及軍品。近年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)受政治影響的幅度越來(lái)越大，中國(guó)與歐美國(guó)家的貿(mào)易沖突不斷。2020 年，《中華人民共和國(guó)出口管制法》正式公布實(shí)施，規(guī)定實(shí)行統(tǒng)一的出口管制制度。司法部和商務(wù)部在答記者問(wèn)時(shí)表示，當(dāng)前有必要在出口管制法框架下，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，整合現(xiàn)行分散的制度規(guī)定，制定一部統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制條例。因此，司法部會(huì)同商務(wù)部等部門研究起草了《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例（草案）》，于 2024 年 9 月 18 日經(jīng)國(guó)務(wù)院第 41 次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，自 2024 年 12 月 1 日起施行。同時(shí)，《中華人民共和國(guó)核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國(guó)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》和《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》同時(shí)廢止。目前保留的其他條例有《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》（1995年實(shí)施，2011年修訂）和《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》（1998年開(kāi)始實(shí)施，2007年修訂）。《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（下文簡(jiǎn)稱“條例”）的出臺(tái)，象征著中國(guó)在出口管制領(lǐng)域已經(jīng)基本形成法律、行政法規(guī)和配套的部門規(guī)章統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、層次清晰的法律制度體系，為今后的出口管制工作提供了較為全面的法律基礎(chǔ)。

美國(guó)出口管制條例出臺(tái)背景：

美國(guó)政府對(duì)敏感設(shè)備、技術(shù)及軟件的管控制度由來(lái)已久。自“911事件”后，美國(guó)又將“國(guó)家安全”作為管控的原因之一。美國(guó)出口管制條例名稱為“Export Administration Regulations”，簡(jiǎn)稱“EAR”，對(duì)應(yīng)的主管部門為美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局，Bureau of Industry and Security，簡(jiǎn)稱“BIS”。

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美國(guó)出口管制法律體系框架主要包括三部法律：其一是《出口管理法》（EAA, Export Administration Act），但該法已于2001年失效，2018年的《出口管制改革法》（ECRA，Export Control Reform Act of 2018）一般被視為該法在效力上的延續(xù)，同時(shí)也替代EAA成為EAR的上位法；其二是《武器出口管制法》（AECA, Arms Export Control Act），該法管制對(duì)象為軍用物項(xiàng)，管制國(guó)防物品、服務(wù)及相關(guān)技術(shù)的出口、再出口轉(zhuǎn)讓和臨時(shí)進(jìn)口，其具體實(shí)施條例為《國(guó)際軍火交易條例》（ITAR，International Traffic in Arms Regulations）；其三是《國(guó)際突發(fā)事件經(jīng)濟(jì)權(quán)利法》（IEEPA, International Emergency Economic Powers Act），此前在EAA失效時(shí)，美國(guó)總統(tǒng)就是依據(jù)該法發(fā)布總統(tǒng)令宣布對(duì)EAR授權(quán)延續(xù)其效力，直至2018ECRA的出臺(tái)。

二、兩用物項(xiàng)的定義與判斷

定義：

根據(jù)《條例》第二條，兩用物項(xiàng)指的是既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)，包括相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。此外，從管制的行為角度出發(fā)，《條例》與《出口管制法》規(guī)定保持一致，即“從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)，以及中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)”，并新增強(qiáng)調(diào)包括“兩用物項(xiàng)的貿(mào)易性出口及對(duì)外贈(zèng)送、展覽、合作、援助和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移”同樣屬于受管制的行為。

這里體現(xiàn)出我國(guó)法所規(guī)定的“出口管制”不僅包括地理位置上的境內(nèi)向境外的物項(xiàng)轉(zhuǎn)移，也包括即便都在境內(nèi)或境外、中國(guó)主體向外國(guó)主體的提供物項(xiàng)行為。

判斷方式：

1. 企業(yè)自行判斷：可以通過(guò)根據(jù)《條例》的定義、研讀商務(wù)部即將發(fā)布的《兩用物項(xiàng)出口管制合規(guī)指南》，以及使用兩用物項(xiàng)出口管制清單進(jìn)行核查。需要注意的是，商務(wù)部可能對(duì)管制清單外的部分物項(xiàng)實(shí)施臨時(shí)管制并發(fā)布公告，因此企業(yè)除了核對(duì)清單，仍需關(guān)注商務(wù)部等網(wǎng)站上有關(guān)信息。

2. 借助外部渠道：《條例》第五條規(guī)定商務(wù)部將會(huì)同其他有關(guān)部門建立兩用物項(xiàng)出口管制專家咨詢機(jī)制，為兩用物項(xiàng)出口管制工作提供咨詢意見(jiàn)。具體查詢方式需登錄名為“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)”的官網(wǎng)，網(wǎng)站首頁(yè)提供了各類業(yè)務(wù)的辦事指南，以及相關(guān)的聯(lián)系方式。

三、關(guān)鍵條文的對(duì)比解析

臨時(shí)管制政策：

《出口管制法》早已規(guī)定了對(duì)兩用物項(xiàng)的管制政策，即實(shí)行出口許可制度。《條例》第十二條繼續(xù)細(xì)化了這一規(guī)定，通過(guò)“清單”來(lái)落實(shí)管理，將兩用物項(xiàng)匯編在出口管制清單上并根據(jù)需要及時(shí)更新清單。并根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，對(duì)清單之外的物項(xiàng)實(shí)施臨時(shí)管制。對(duì)于臨時(shí)管制而言，其每次的實(shí)施期限不得超過(guò)2年，期限屆滿前若經(jīng)評(píng)估發(fā)現(xiàn)仍需繼續(xù)臨時(shí)管制的，可以延長(zhǎng)，但總共不得超過(guò)2次。評(píng)估認(rèn)為需要長(zhǎng)期實(shí)施管制的，則列入兩用物項(xiàng)出口管制清單進(jìn)行統(tǒng)一管理。

EAR第742.6節(jié)規(guī)定對(duì)CCL清單之外的ECCN編碼為0Y521系列的物項(xiàng)（Y代表不限定分組，可以為A～E中的任意一個(gè)，具體編碼見(jiàn)CCL清單的附件5）實(shí)施臨時(shí)管制。臨時(shí)管制的期限為一年，BIS將在這一年的期限內(nèi)對(duì)物項(xiàng)進(jìn)行重新編碼。期限屆滿后，若未能公布應(yīng)當(dāng)受管制的新ECCN編碼，則物項(xiàng)編碼變更為兜底的通用編碼EAR99。當(dāng)然，BIS同樣可以根據(jù)需要，以兩次為限、延長(zhǎng)臨時(shí)管制措施。不過(guò)與中國(guó)《條例》不同的是，EAR保留了延長(zhǎng)超過(guò)兩次的權(quán)利，條件為當(dāng)物項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果涉及國(guó)家安全或外交政策利益時(shí)。

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許可例外規(guī)定：

即便屬于兩用物項(xiàng)，但“一刀切”式的要求所有物項(xiàng)在出口時(shí)均需要取得出口許可證的做法顯然會(huì)大大增加企業(yè)的各項(xiàng)成本，不利于正常的經(jīng)貿(mào)往來(lái)和參與國(guó)際活動(dòng)。對(duì)此，《條例》第十五條針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的兩用物項(xiàng)相關(guān)活動(dòng)規(guī)定了三種出口方式，分為“單項(xiàng)許可”“通用許可”以及“以登記填報(bào)信息方式獲得出口憑證”。第十九條列舉了五種可以憑借出口憑證自行出口的方式以及兜底條款。即：

（一）進(jìn)境檢修、試驗(yàn)或者檢測(cè)后在合理期限內(nèi)復(fù)運(yùn)給原出口地的原最終用戶；

（二）出境檢修、試驗(yàn)或者檢測(cè)后在合理期限內(nèi)復(fù)運(yùn)進(jìn)境；

（三）參加在中華人民共和國(guó)境內(nèi)舉辦的展覽會(huì)，在展覽會(huì)結(jié)束后立即原樣復(fù)運(yùn)回原出口地；

（四）參加在中華人民共和國(guó)境外舉辦的展覽會(huì)，在展覽會(huì)結(jié)束后立即原樣復(fù)運(yùn)進(jìn)境；

（五）民用飛機(jī)零部件的出境維修、備品備件出口。

EAR對(duì)應(yīng)條文解讀：TMP、RPL許可例外：

前述這幾種通過(guò)簡(jiǎn)易的登記備案方式自行出口的做法與EAR所規(guī)定的許可例外制度十分相似。EAR第740章節(jié)規(guī)定了十多種許可例外情形，其中的740.9節(jié)規(guī)定的為“臨時(shí)進(jìn)出口、再出口或轉(zhuǎn)運(yùn)的許可例外規(guī)則”與其大同小異。Temporary imports, exports, reexports, and transfers (in-country)，簡(jiǎn)稱為“TMP”規(guī)則。

1.臨時(shí)出口、再出口和（國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)讓：TMP 允許出口、再出口和（在國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)讓物品，供在國(guó)外臨時(shí)使用（包括在國(guó)際水域或以上使用），但須符合本段規(guī)定的條件。其中物項(xiàng)范圍就包括：

（需要注意的是，TMP規(guī)則并不能豁免EAR所規(guī)定的許可例外限制規(guī)定，比如不得出口 9x515 或600系列物項(xiàng)至D:5國(guó)家組）

（1）備用零部件組成的工具包：

①套件處于出口商（含其雇員）的有效控制之下

②工具包里的所有零部件都需要回收至美國(guó)，除了符合另一個(gè)許可例外RPL情形下的一對(duì)一替換件（但被替換的瑕疵零件仍需回收）。

③限制條件：目的地國(guó)家不屬于E1國(guó)家組。

（2）出境展覽和演示的商品或軟件：

①目的地國(guó)家不屬于E1國(guó)家組

②出口商對(duì)該物項(xiàng)能夠一直保持所有權(quán)

③出口商（包括其雇員）或其代理人能夠保持對(duì)物項(xiàng)的有效控制。

④限制條件：對(duì)物項(xiàng)的演示僅限于符合目的最低程度；展覽或演示限制在安裝調(diào)試后120天內(nèi)，期限的延長(zhǎng)需BIS另行批準(zhǔn)。

（3）商品的出境檢查、測(cè)試、校準(zhǔn)和維修：目的地國(guó)家不屬于E1國(guó)家組。

2.暫時(shí)在美國(guó)境內(nèi)的物品出口：

（1）為營(yíng)銷或在美國(guó)展覽或交易會(huì)上展示而進(jìn)口的物品。在符合以下條件的情況下，本段的規(guī)定允許出口為營(yíng)銷目的或?yàn)樵谡褂[或交易會(huì)上展示而進(jìn)口到美國(guó)的物品，這些物品或以保稅方式進(jìn)入美國(guó)，或以保稅方式獲準(zhǔn)臨時(shí)自由進(jìn)口，并根據(jù)保稅條款出口。

①　(i) 物品可出口到美國(guó)的進(jìn)口國(guó)。但是，最初從古巴進(jìn)口的物品不得出口，除非美國(guó)政府批準(zhǔn)從該國(guó)進(jìn)口。

②　(ii) 物品可出口到進(jìn)口國(guó)以外的任何目的地，但以下情況除外

1)根據(jù)國(guó)際進(jìn)口證進(jìn)口到美國(guó)的物品；

2)出口到 E:1 國(guó)家組；或

3)出口到國(guó)家組 D:1、D:2、D:3 或 D:4的分別因國(guó)家安全（NS）原因、核不擴(kuò)散（NP）原因、化學(xué)和生物武器（CB）原因或?qū)椉夹g(shù)（MT）原因而受管制的物項(xiàng)。

（2）外國(guó)原產(chǎn)物品的返還。如果外國(guó)原產(chǎn)物品的特性和能力在美國(guó)沒(méi)有得到提高，則可根據(jù)本許可證例外規(guī)定將其退回進(jìn)口國(guó)，但不得將外國(guó)原產(chǎn)物品退回古巴。

除了與中國(guó)《條例》相對(duì)應(yīng)的部分外，EAR在此規(guī)則中還說(shuō)明了貿(mào)易工具、集裝箱、在墨西哥組裝的產(chǎn)品、新聞媒體、個(gè)人防護(hù)設(shè)備、僅在美國(guó)過(guò)境的物品、退回被拒絕入境的貨物等部分物項(xiàng)的臨時(shí)進(jìn)出口、再出口或轉(zhuǎn)運(yùn)的許可例外的條件要求。此外，緊接著TMP規(guī)則之后的許可例外是 “License Exception Servicing and replacement of parts and equipment”簡(jiǎn)稱“RPL規(guī)則”，為部分零件和設(shè)備的維修和更換的出口提供了許可例外。RPL規(guī)則允許在一定條件下出口和再出口以前出口的設(shè)備或其他最終產(chǎn)品的一對(duì)一替換零件、組件、附件和附件。相比之下，中國(guó)的《條例》規(guī)定得較為寬泛，可解釋空間較大，我們可以通過(guò)同步解讀EAR類似條款加深對(duì)《條例》的認(rèn)識(shí)與理解。

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名單管理制度：

關(guān)注名單與管控名單：

《條例》第二十六條規(guī)定，當(dāng)進(jìn)口商、最終用戶未在規(guī)定期限內(nèi)配合核查、提供有關(guān)證明材料，導(dǎo)致無(wú)法核實(shí)兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途的，商務(wù)部門可以將有關(guān)進(jìn)口商、最終用戶列入關(guān)注名單。此時(shí)若要繼續(xù)出口給名單上的進(jìn)口商時(shí)，出口經(jīng)營(yíng)者的出口方式將大大受限，僅能通過(guò)申請(qǐng)單項(xiàng)許可來(lái)完成交易。并且在申請(qǐng)單項(xiàng)許可時(shí)，還需提交對(duì)該進(jìn)口商、最終用戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并作出遵守出口管制法律法規(guī)和相關(guān)要求的承諾。

風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)：《條例》第二十八條規(guī)定了商務(wù)部可以將風(fēng)險(xiǎn)較大的進(jìn)口商列入管控名單，具體判斷依據(jù)包括：（1）違反最終用戶或者最終用途管理要求；（2）可能危害國(guó)家安全和利益；（3）將兩用物項(xiàng)用于恐怖主義目的。此三種情形滿足其一即可。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以根據(jù)情節(jié)輕重和具體情況，對(duì)列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶采取禁止、限制或責(zé)令中止有關(guān)兩用物項(xiàng)的交易。

EAR對(duì)應(yīng)清單：UVL與EL清單

未經(jīng)核實(shí)清單（Unverified List，簡(jiǎn)稱UVL），鑒于東道國(guó)政府、最終用戶或收貨人不予配合、配合不充分、無(wú)法取得聯(lián)系等因素，當(dāng)美國(guó)BIS無(wú)法核實(shí)參與相關(guān)交易的外國(guó)實(shí)體是否“善意”（bona fides）或其合法性，及是否會(huì)違反 EAR，若無(wú)法完成對(duì)某個(gè)外國(guó)實(shí)體的最終用途核實(shí)，BIS 則會(huì)將該外國(guó)實(shí)體列入U(xiǎn)VL清單。列入該清單后，該實(shí)體不能再享受之前許可例外的權(quán)利。

EAR所配套的“實(shí)體清單（Entities List，簡(jiǎn)稱EL）”系BIS負(fù)責(zé)的一項(xiàng)重要清單。近年來(lái)，BIS頻繁借助該清單來(lái)針對(duì)中國(guó)實(shí)體進(jìn)行打擊。實(shí)體清單明確列舉了禁止獲得某些或全部 EAR 項(xiàng)下兩用物項(xiàng)的外國(guó)實(shí)體（除非出口方獲得許可證）。列入該名單的實(shí)體包括企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府、私人組織、個(gè)人及其他類型法人。對(duì)于被列入清單的實(shí)體，當(dāng)美國(guó)出口方與其交易、申請(qǐng)?jiān)S可證時(shí)，BIS的審查政策為“推定拒絕”，也就是原則上拒絕批準(zhǔn)許可，這種情況下許可申請(qǐng)的成功率較低。比如中芯國(guó)際自2020年12月18日起被BIS列入實(shí)體清單中，其深圳、天津、北京公司也被同步添加到清單上，至今未移出清單。當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月2日，BIS更是宣布將多達(dá)140家中國(guó)半導(dǎo)體相關(guān)企業(yè)列入清單上，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口管制方面的打擊力度可見(jiàn)一斑。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：集成、混同、最低比例原則

境外兩用物項(xiàng)：《條例》第四十九條對(duì)境外兩用物項(xiàng)的轉(zhuǎn)移出口做出了特別規(guī)定。法條規(guī)定，當(dāng)境外組織和個(gè)人在中華人民共和國(guó)境外向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，商務(wù)主管部門有權(quán)要求相關(guān)經(jīng)營(yíng)者遵守《條例》相關(guān)規(guī)定：

（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；

（二）使用原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；

（三）原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)。

在中國(guó)商務(wù)部若干年前起草的《出口管制法》征求意見(jiàn)稿中，曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)混同比例原則的表述，在征求意見(jiàn)中有外企反映，考慮當(dāng)時(shí)中國(guó)“世界工廠”的制造業(yè)地位，如果中國(guó)與美國(guó)同樣確立出口管制中的“混同比例”原則，將在實(shí)務(wù)中造成同一批貨物自中國(guó)出口既使用了美國(guó)技術(shù)又使用了中國(guó)材料，如何判斷究竟該出口貨物應(yīng)當(dāng)適用美國(guó)出口管制法還是中國(guó)出口管制法調(diào)控抑或如果均適用是否需要分別向兩國(guó)商務(wù)部門各自申請(qǐng)出口許可證的問(wèn)題，故在最終出臺(tái)的《出口管制法》中沒(méi)有關(guān)于混同比例的原則規(guī)定，而在本次頒布的《兩用物項(xiàng)出口管理?xiàng)l例》中增設(shè)了“集成、混同、最低比例原則”，但具體比例設(shè)定和豁免情況，均未在條例中體現(xiàn)，需要中國(guó)商務(wù)部在日后出臺(tái)進(jìn)一步的細(xì)則進(jìn)行明確，以免企業(yè)為了規(guī)避額外的合規(guī)成本而被迫供應(yīng)鏈“二選一”的組裝架構(gòu)調(diào)整。

最低比例原則與外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則

EAR除了通過(guò)ECCN編碼來(lái)界定受管制的物項(xiàng)，還設(shè)置了其他規(guī)則來(lái)施加管制，近年來(lái)被強(qiáng)調(diào)較多的規(guī)則為“最低比例原則”和“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”。這兩種規(guī)則都是針對(duì)表面上為外國(guó)產(chǎn)品的限制，體現(xiàn)出美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的特色。

根據(jù)最低比例原則（De minis），當(dāng)外國(guó)制造的物項(xiàng)包含美國(guó)原產(chǎn)受控物項(xiàng)的占比超過(guò)最低比例限制。“包含”的方式有以下幾種：

(1)外國(guó)制造的商品中含有（incorporate）受管制的美國(guó)原產(chǎn)零件、組件、材料或其他商品；

(2)外國(guó)制造的商品與受控美國(guó)原產(chǎn)軟件“捆綁”（bundled）在一起

(3)外國(guó)制造的軟件與受控美國(guó)原產(chǎn)軟件“混合”（commingled）在一起

(4)外國(guó)制造的技術(shù)與受控的美國(guó)本土技術(shù)“混合”（commingled）在一起該原則下分有三級(jí)比例原則，即0%、10%和25%。對(duì)于“0%規(guī)則”，指的是外國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)一旦包含相關(guān)成分則受EAR管制，無(wú)論占比多少。比如，外國(guó)生產(chǎn)的加密技術(shù)含有ECCN 5E002的美國(guó)原產(chǎn)加密技術(shù)。對(duì)于“10%規(guī)則”和“25%規(guī)則”，EAR則規(guī)定的是在相應(yīng)比例范圍內(nèi)可以“再出口”的條件，大大擴(kuò)張了管控范圍。

外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則，“Foreign-Direct Product rules”簡(jiǎn)稱“FDP”規(guī)則。針對(duì)位于美國(guó)境外的外國(guó)生產(chǎn)的物品，如果是特定“技術(shù)”或“軟件”的“直接產(chǎn)品”，或由本身是特定“技術(shù)”或“軟件”的“直接產(chǎn)品”的完整工廠或工廠的“主要設(shè)備”生產(chǎn)，則受 EAR 的管制。如果外國(guó)生產(chǎn)的物品受 EAR 限制，則應(yīng)單獨(dú)確定適用于該外國(guó)生產(chǎn)物品的許可要求（例如，通過(guò)評(píng)估相關(guān)交易中的物品分類、目的地、最終用途和最終用戶）。并非所有涉及受 EAR 限制的外國(guó)生產(chǎn)物品的交易都需要許可證。那些需要許可證的交易可能有資格獲得許可證例外。最新的FDP規(guī)則包括9個(gè)部分內(nèi)容。

（1）NS FDP，National Security FDP rule，即基于國(guó)家安全理由的FDP規(guī)則，限制向目的地位于國(guó)家分類中D:1, E:1, 或 E:2組別出口；

（2）9*515 FDP規(guī)則，“9*515”對(duì)應(yīng)的是ECCN編碼；

（3）600 series FDP:“600 series”對(duì)應(yīng)的是ECCN編碼；

（4）EL FDP，即實(shí)體清單FDP規(guī)則；

（5）俄羅斯/白俄羅斯/烏克蘭暫時(shí)被占領(lǐng)的克里米亞地區(qū)烏克蘭 FDP規(guī)則；

（6）俄羅斯/白俄羅斯——軍事最終用戶和采購(gòu) FDP 規(guī)則；

（7）先進(jìn)計(jì)算機(jī)FDP規(guī)則；

（8）超級(jí)計(jì)算機(jī)FDP規(guī)則；

（9）伊朗FDP規(guī)則。

BIS不斷加強(qiáng)對(duì)FDP規(guī)則的更新和補(bǔ)充，試圖擴(kuò)大管制范圍。當(dāng)?shù)貢r(shí)間12月2日，美國(guó)BIS發(fā)布了一項(xiàng)《臨時(shí)最終規(guī)則》，其中將某些半導(dǎo)體制造設(shè)備相關(guān)產(chǎn)品納入FDP規(guī)則輻射范圍內(nèi)，目的是削弱某些目的地或有關(guān)實(shí)體生產(chǎn)先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路的能力。

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四、兩用物項(xiàng)編碼邏輯解析

2024年11月15日，商務(wù)部會(huì)同工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署、國(guó)家密碼局公布了《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制清單》（以下簡(jiǎn)稱《清單》），并和《條例》同時(shí)生效。該《清單》整合了此前公布的核、生物、化學(xué)、導(dǎo)彈等多部不同位階的法律文件所附兩用物項(xiàng)出口管制清單物項(xiàng)，并且充分借鑒國(guó)際成熟經(jīng)驗(yàn)做法，按照10大行業(yè)領(lǐng)域、5種物項(xiàng)類型的劃分方式進(jìn)行系統(tǒng)整合，統(tǒng)一編配出口管制編碼，幫助有需要的從業(yè)人員查詢、判斷兩用物項(xiàng)。目前已實(shí)施管制的兩用物項(xiàng)數(shù)量?jī)H700項(xiàng)左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于EAR所管控的物項(xiàng)。不難想象，在未來(lái)中國(guó)會(huì)根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、反擊他國(guó)不當(dāng)管制和制裁、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，不斷更新兩用物項(xiàng)清單，來(lái)更有力地落實(shí)中國(guó)出口管制工作。

中國(guó)兩用物項(xiàng)編碼結(jié)構(gòu)：

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美國(guó)ECCN編碼結(jié)構(gòu)：

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通過(guò)對(duì)比二者，我們可以發(fā)現(xiàn)中美兩國(guó)對(duì)物項(xiàng)的編碼邏輯架構(gòu)非常相似，這也是一種國(guó)際通行的做法。編碼第二位數(shù)字代表物項(xiàng)類型基本一致，第一位則部分重合部分有別，比如“0”在中國(guó)清單代表其他，在美國(guó)清單代表與核有關(guān)的原材料和設(shè)備。至于管控原因方面，顯然美國(guó)設(shè)置了更多的因素，也許在未來(lái)中國(guó)也會(huì)根據(jù)需要增加新的管制原因。

五、企業(yè)合規(guī)建議

結(jié)合當(dāng)前的國(guó)際形勢(shì)和中歐美各國(guó)的近年來(lái)立法、執(zhí)法動(dòng)態(tài)等綜合分析，涉及高精尖等敏感技術(shù)軟件的出口備受各國(guó)政府重視，管制之潮，浩浩湯湯。因此，我們建議中國(guó)出口經(jīng)營(yíng)者以及涉及為出口工作提供報(bào)關(guān)、代理、貨運(yùn)、金融、咨詢服務(wù)等的從業(yè)者都應(yīng)當(dāng)重視該領(lǐng)域的合規(guī)工作。

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與物項(xiàng)判斷

目前中國(guó)出口管制領(lǐng)域的法律體系已經(jīng)日趨完整，中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研讀相關(guān)法律法規(guī)和政策文件，比對(duì)配套的清單、名單和《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》，進(jìn)行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確判斷相關(guān)物項(xiàng)對(duì)應(yīng)的出口管制規(guī)定。需要注意的是，除了有明確的管制清單以及臨時(shí)管制公告上的物項(xiàng)，企業(yè)需要格外注意根據(jù)《條例》第四十九條受管制的境外兩用物項(xiàng)。雖然當(dāng)下無(wú)法依據(jù)現(xiàn)有規(guī)則明確計(jì)算出哪些產(chǎn)品屬于此條管制范圍，但我們至少可以通過(guò)政府管制方向來(lái)大致判斷風(fēng)險(xiǎn)物項(xiàng)。比如12月3日商務(wù)部發(fā)布第46號(hào)公告，明確原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口；對(duì)石墨兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口，實(shí)施更嚴(yán)格的最終用戶和最終用途審查。

（二）建立健全企業(yè)合規(guī)體系

此前《出口管制法》出臺(tái)時(shí)，已經(jīng)有部分企業(yè)響應(yīng)政策，逐步嘗試搭建內(nèi)部的合規(guī)體系。我們建議企業(yè)針對(duì)兩用物項(xiàng)進(jìn)一步完善相關(guān)制度，將相關(guān)合規(guī)義務(wù)嵌入到業(yè)務(wù)的全流程之中，例如在前期的選擇供應(yīng)商或評(píng)估目標(biāo)客戶時(shí)比對(duì)名單進(jìn)行查詢、在制定合同時(shí)將合規(guī)承諾納入其中等等。根據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》，健全良好的出口管制合規(guī)制度應(yīng)當(dāng)包括 9 個(gè)基本要素：1）擬定政策聲明；2）建立組織機(jī)構(gòu)；3）全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4）確立審查程序；5）制定應(yīng)急措施；6）開(kāi)展教育培訓(xùn)；7）完善合規(guī)審計(jì)；8）保留資料檔案；9）編制管理手冊(cè)。

（三）保持關(guān)注國(guó)內(nèi)外政策動(dòng)態(tài)

從事國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)立足中國(guó)，放眼世界，對(duì)供應(yīng)鏈及交易相關(guān)方所在地的相關(guān)法規(guī)政策都應(yīng)當(dāng)保持高度的關(guān)注。在事前做足充分的準(zhǔn)備、事中保持警覺(jué)，有助于更好地保障企業(yè)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定。比如同樣的記錄保存規(guī)定，中國(guó)《條例》規(guī)定了5年的保存年限要求，且EAR原先也是5年，但今年美國(guó)現(xiàn)任總統(tǒng)拜登將其延長(zhǎng)至10年。此外，當(dāng)前的《條例》很多地方僅作原則性規(guī)定，具體實(shí)施細(xì)則尚待完善，需要企業(yè)持續(xù)跟進(jìn)后續(xù)的相關(guān)動(dòng)態(tài)。

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【文/楊杰】

前言：12月3日，商務(wù)部發(fā)言人就記者提問(wèn)的“針對(duì)美國(guó)加強(qiáng)兩用物項(xiàng)出口管制的原因”進(jìn)行了回答，發(fā)言人表示為維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)出口管制法》等法律規(guī)定，中方?jīng)Q定加強(qiáng)有關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口管制，包括禁止兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)軍事用戶或軍事用途出口，嚴(yán)控鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)兩用物項(xiàng)對(duì)美國(guó)出口等。任何國(guó)家和地區(qū)的組織和個(gè)人違反相關(guān)規(guī)定，將依法追究責(zé)任。

近年來(lái)，美國(guó)濫用國(guó)家安全的理由，將正常的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、科學(xué)技術(shù)等問(wèn)題不當(dāng)升級(jí)為政治問(wèn)題，并頻繁借助出口管制措施對(duì)多家中國(guó)實(shí)體進(jìn)行打擊，嚴(yán)重阻礙中國(guó)正常進(jìn)口部分產(chǎn)品，嚴(yán)重正常的國(guó)際貿(mào)易秩序及全球產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈穩(wěn)定。隨著2025年1月20日后美國(guó)特朗普政府上臺(tái)，預(yù)判中美之間圍繞“加征關(guān)稅”、“出口管制與制裁”等方面的爭(zhēng)端會(huì)愈發(fā)激烈，本文將聚焦《兩用物項(xiàng)出口管制條例》與美國(guó)《出口管制條例》進(jìn)行對(duì)比，解讀二者的核心條款，指出其相似之處及區(qū)別點(diǎn)并做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

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一、中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例的出臺(tái)背景

美國(guó)出口管制條例出臺(tái)背景：

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二、兩用物項(xiàng)的定義與判斷

定義：

判斷方式：

三、關(guān)鍵條文的對(duì)比解析

臨時(shí)管制政策：

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標(biāo)簽管制條例美國(guó)

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