執(zhí)筆/郝 敏

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月23日，美國(guó)司法部宣布將終止備受爭(zhēng)議的“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”（China Initiative）。

這項(xiàng)臭名昭著的計(jì)劃在2018年末由特朗普政府發(fā)起，首要目標(biāo)就是優(yōu)先認(rèn)定所謂的“盜竊商業(yè)秘密”和“經(jīng)濟(jì)間諜”案，并且優(yōu)先使用司法部的核心工具——刑事調(diào)查和起訴。

此后3年中，美國(guó)FBI和司法部在科研和學(xué)術(shù)領(lǐng)域一方面清查外國(guó)影響力的滲透，一方面抓捕和起訴沒(méi)有報(bào)告與中國(guó)有合作聯(lián)系的科研人員。這項(xiàng)旨在打擊所謂“中國(guó)國(guó)家安全威脅”的計(jì)劃，致使30多位科研人員遭受無(wú)辜指控，其中絕大多數(shù)是華裔科學(xué)家。

“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”引發(fā)了中美兩國(guó)學(xué)界和科技界的強(qiáng)烈抗議和廣泛指責(zé)，美國(guó)司法部國(guó)家安全部門負(fù)責(zé)人、助理部長(zhǎng)馬修·奧爾森在進(jìn)行了為期3個(gè)月的審查評(píng)估后，宣布“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”不是應(yīng)對(duì)國(guó)家安全威脅的正確方法，司法部需要做出改變和調(diào)整。

對(duì)此，有分析認(rèn)為，終止這一計(jì)劃表明拜登政府對(duì)北京的態(tài)度軟化和妥協(xié)，也有輿論解讀為美國(guó)對(duì)華科技政策松動(dòng)回調(diào)的積極信號(hào)，事實(shí)果真如此嗎？

第一，遏制對(duì)華科技交流的威懾目的已經(jīng)達(dá)到。

在該計(jì)劃實(shí)施的3年多時(shí)間里，美國(guó)FBI等調(diào)查機(jī)構(gòu)在高校和科研機(jī)構(gòu)掀起大規(guī)模的涉華清查狂潮。

FBI局長(zhǎng)克里斯托弗·雷曾表示，該局對(duì)所謂竊取美國(guó)信息和技術(shù)的行為展開(kāi)了2000多項(xiàng)調(diào)查，而且大約每10個(gè)小時(shí)就會(huì)開(kāi)啟一個(gè)與“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”有關(guān)的反間諜新案件。

美國(guó)司法部還不斷泛化國(guó)家安全的概念，將違反披露申報(bào)制度與經(jīng)濟(jì)間諜、盜竊商業(yè)秘密等嚴(yán)重犯罪行為混為一談，導(dǎo)致科研人員動(dòng)輒被重刑嚴(yán)判，即便證據(jù)不足，也會(huì)牽強(qiáng)附會(huì)以虛假納稅申報(bào)等罪名指控，使科研人員的職業(yè)生涯、學(xué)術(shù)前途和家庭生活遭受滅頂之災(zāi)，一如麥卡錫主義時(shí)期的紅色恐慌。

中美正常的人文科技交流受到重創(chuàng)，很多華裔科學(xué)家被迫終止了與中國(guó)的合作與聯(lián)系。

“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的發(fā)起人之一、負(fù)責(zé)哈佛大學(xué)利伯案和麻省理工陳剛案的聯(lián)邦檢察官安德魯·萊林說(shuō)，他對(duì)該計(jì)劃的想法已經(jīng)改變，不再擔(dān)心研究人員與中國(guó)合作了，因?yàn)椤巴匾呀?jīng)成功實(shí)現(xiàn)”。

第二，種族標(biāo)簽定性挑戰(zhàn)該計(jì)劃存續(xù)的合法性。

2021年7月，近百名國(guó)會(huì)議員致函美國(guó)司法部長(zhǎng)梅里克·加蘭，對(duì)胡安明案中可能存在的種族定性行為表示關(guān)注，并敦促美國(guó)司法部對(duì)“以從事間諜活動(dòng)為由展開(kāi)亞裔個(gè)人的錯(cuò)誤攻擊”進(jìn)行調(diào)查，停止對(duì)華裔美國(guó)人貼族裔標(biāo)簽。

9月，華裔精英組織“百人會(huì)”發(fā)布了《經(jīng)濟(jì)間諜法訴訟中的族裔不平等：新紅色恐慌的窗口》白皮書(shū)，披露了華裔在經(jīng)濟(jì)間諜訴訟案件中遭遇的明顯不平等待遇。

《麻省理工科技評(píng)論》發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，該計(jì)劃90%的涉案被告是華裔科學(xué)家，而定罪的比例不到1/4。

近期更是有胡安明、陳剛等多起案件因證據(jù)不足而以無(wú)罪釋放或檢方撤訴告終。

負(fù)責(zé)審查該計(jì)劃的助理部長(zhǎng)馬修·奧爾森也認(rèn)為該計(jì)劃“助長(zhǎng)了針對(duì)亞裔的偏見(jiàn)和仇恨，侵蝕了司法的公信力，甚至可能會(huì)損害國(guó)家安全”。

第三，美國(guó)維護(hù)自身科研優(yōu)勢(shì)的需求和考量。

美國(guó)在科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新方面的領(lǐng)導(dǎo)地位取決于基礎(chǔ)研究的開(kāi)放交流和招募了世界上最優(yōu)秀最聰明的人才，其中包括大量來(lái)自中國(guó)的最富才華的科學(xué)家。

2021年10月，亞利桑那大學(xué)發(fā)布研究報(bào)告《華裔科學(xué)家的族裔特征分析以及對(duì)美國(guó)科學(xué)界的影響》，隨機(jī)調(diào)查在美工作的1949名頂級(jí)科學(xué)家。結(jié)果顯示，中國(guó)科學(xué)家的價(jià)值受到高度評(píng)價(jià)。報(bào)告認(rèn)為，華人科學(xué)家對(duì)美國(guó)的科研做出了重要貢獻(xiàn)，美國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)與中國(guó)的合作，與中國(guó)脫離關(guān)系對(duì)美國(guó)的學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目將產(chǎn)生相當(dāng)大的負(fù)面影響。

美國(guó)物理學(xué)會(huì)（APS）2021年連續(xù)致信給時(shí)任總統(tǒng)科學(xué)顧問(wèn)、白宮科技政策辦公室主任埃里克·蘭德和司法部長(zhǎng)梅里克·加蘭，表示“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”削弱了美國(guó)對(duì)國(guó)際學(xué)生和科學(xué)家的吸引力，限制了美國(guó)參與富有成效的國(guó)際合作。而限制合法的國(guó)際科學(xué)合作和國(guó)際人才交流，是正在削弱、而并非加強(qiáng)美國(guó)的科學(xué)事業(yè)。

美國(guó)媒體也表示擔(dān)憂，“寒蟬效應(yīng)”可能會(huì)導(dǎo)致華裔科學(xué)家離美返回中國(guó)，等于是把精英人才和先進(jìn)科技拱手相送，實(shí)施該計(jì)劃的反噬作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)它所要解決的問(wèn)題本身。

一來(lái)，名為終止，實(shí)為更新升級(jí)。

美國(guó)司法部國(guó)家安全部門的負(fù)責(zé)人23日的官宣表示，實(shí)施“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”是出于真正的國(guó)家安全考慮，但是將所有案件都納入“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的名下，會(huì)助長(zhǎng)一種有害的看法，即認(rèn)為司法部在調(diào)查和起訴與中國(guó)相關(guān)的犯罪行為時(shí)降低了入罪門檻，或者某種程度上區(qū)別看待與中國(guó)有種族、民族或家庭關(guān)系的人。計(jì)劃的原名稱中包含一個(gè)特定國(guó)家會(huì)導(dǎo)致標(biāo)簽定性的擔(dān)憂。

可見(jiàn)，司法部所謂的終止計(jì)劃僅僅是取消了這一招致詬病質(zhì)疑的名稱，并沒(méi)有改變它的針對(duì)目標(biāo)和實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

該負(fù)責(zé)人還表示，“計(jì)劃雖然停止，但將繼續(xù)優(yōu)先處理并積極反擊中國(guó)政府損害美國(guó)的行為，并需要采取新的綜合全面應(yīng)對(duì)措施”，以應(yīng)對(duì)所謂的“中國(guó)國(guó)家安全威脅”。

因此，即便我們對(duì)恢復(fù)中美正常的科技交流抱有期待，但是也要對(duì)美國(guó)打壓遏制中國(guó)的決心保持清醒認(rèn)識(shí)，避免陷入盲目樂(lè)觀。

二來(lái)，推出“對(duì)抗民族國(guó)家威脅戰(zhàn)略”。

美國(guó)司法部明確提出，當(dāng)前面臨的國(guó)家安全威脅形勢(shì)需要采取更廣泛的應(yīng)對(duì)方式，下屬國(guó)家安全部門正在啟動(dòng)一項(xiàng)新的“對(duì)抗民族國(guó)家威脅戰(zhàn)略”。此戰(zhàn)略的目標(biāo)是采取全方位的綜合手段，充分利用司法部的全部法律武器，組織全社會(huì)、全政府行為打擊敵對(duì)國(guó)家的安全威脅。

2月初，美國(guó)商務(wù)部剛剛將33家中國(guó)實(shí)體企業(yè)列入所謂的“未經(jīng)核實(shí)名單”，財(cái)政部緊接著就發(fā)布了針對(duì)中國(guó)涉軍企業(yè)的制裁法規(guī)，再加上司法部推出的新戰(zhàn)略，這一系列動(dòng)作都表明，美國(guó)對(duì)華的敵意絲毫沒(méi)有減退。

新戰(zhàn)略以安全威脅為導(dǎo)向，重點(diǎn)部署打擊對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成最大威脅的領(lǐng)域，包括但不限于起訴經(jīng)濟(jì)間諜和技術(shù)盜竊、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊、外國(guó)投資審查和影響力滲透等等。

其中，負(fù)責(zé)國(guó)家安全事務(wù)的檢察官將會(huì)更密切地監(jiān)督涉及聯(lián)邦撥款欺詐的案件，并更多地尋求民事或行政制裁手段以取代以往的刑事起訴。而“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”此前涉及案件的指控罪名多與聯(lián)邦撥款項(xiàng)目的虛假申報(bào)和電信欺詐有關(guān)。

以上種種都和原版的“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”并無(wú)二致。

涉華人才案件依舊在持續(xù)推進(jìn)。

據(jù)哥倫比亞廣播公司透露，截至目前仍有6起針對(duì)研究人員的“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”案件尚在審理中，其中3人為美國(guó)華裔。

最受關(guān)注的是下月將在堪薩斯城受審的化學(xué)工程教授陶豐,也是被指控沒(méi)有披露和中國(guó)的合作關(guān)系。雖然和陳剛案有相似之處，且上周檢方撤銷了十項(xiàng)重罪指控中的兩項(xiàng)，但美國(guó)司法部對(duì)推進(jìn)其余指控的審判進(jìn)程毫不放松，判決結(jié)果也很難樂(lè)觀。

未來(lái)美國(guó)司法部將主要對(duì)“打擊謊報(bào)或瞞報(bào)與中國(guó)合作關(guān)系的學(xué)者”進(jìn)行程序改進(jìn)。

根據(jù)2022年1月美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)新出臺(tái)的《國(guó)家安全總統(tǒng)備忘錄(NSPM-33)實(shí)施指南》指導(dǎo)意見(jiàn)，審視相關(guān)研究人員是否“充分披露其外國(guó)機(jī)構(gòu)的隸屬狀況”。

司法部的國(guó)家安全部門在調(diào)查和刑事起訴中將發(fā)揮積極監(jiān)督作用，并FBI等調(diào)查機(jī)構(gòu)合作，評(píng)估有關(guān)案件的意圖和重要證據(jù)，以及與國(guó)家或經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)系。據(jù)此來(lái)決定是否需要提起刑事訴訟，抑或民事或行政補(bǔ)救措施更合適。

此外，白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室已經(jīng)向聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)發(fā)布了新的指導(dǎo)方針，包括糾正之前不準(zhǔn)確或不完整的信息披露的程序。

要求聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)對(duì)研究的誠(chéng)信度和安全性承擔(dān)主要責(zé)任。如果研究人員個(gè)人自愿糾正先前的重大遺漏，并配合完成相關(guān)的行政調(diào)查，根據(jù)司法部長(zhǎng)期以來(lái)的檢察官自由裁量權(quán)原則，可以對(duì)其免于刑事起訴。

目前，美國(guó)高校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)不斷收緊與外國(guó)的合作，且正在加緊實(shí)施拜登政府上個(gè)月宣布的備忘錄措施，以確保申請(qǐng)聯(lián)邦資助的科學(xué)家不受外國(guó)政府或利益集團(tuán)的控制。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和其他資助機(jī)構(gòu)正在轉(zhuǎn)向人工智能項(xiàng)目和大數(shù)據(jù)分析，將聯(lián)邦撥款申請(qǐng)和研究人員個(gè)人的詳細(xì)信息輸入到工具中，通過(guò)搜索包括Web of Science和Scopus在內(nèi)的、包含引文和資金來(lái)源的龐大科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)文本分析查驗(yàn)是否存在未披露的外國(guó)機(jī)構(gòu)的隸屬關(guān)系。

白宮的備忘錄還要求聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)收集方法，開(kāi)發(fā)所謂的“數(shù)字持久標(biāo)識(shí)”——與研究資助申請(qǐng)人相匹配的唯一的標(biāo)識(shí)號(hào)碼，類似于社保號(hào)碼，以避免姓名的重合。

另外，要求聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)必須執(zhí)行美國(guó)法律和總統(tǒng)命令中的研究安全條款，開(kāi)發(fā)不得歧視特定群體的工具，“以不歧視的方式，不得污蔑或不公正地對(duì)待研究人員，包括少數(shù)族裔或種族群體的成員”。

隨著美國(guó)為識(shí)別研究人員的跨國(guó)合作關(guān)系而制定和執(zhí)行新的政策，有研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)擔(dān)心太過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)苛刻的申報(bào)要求和限制會(huì)搞砸世界上最好的人才招聘模式，可能會(huì)損害美國(guó)的科學(xué)研究能力，打擊外國(guó)優(yōu)秀人才來(lái)美國(guó)學(xué)習(xí)、進(jìn)行研究并留在美國(guó)的積極性。

最后，在2月24日例行記者會(huì)上，中國(guó)外交部發(fā)言人華春瑩表示，所謂“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”是美國(guó)上屆政府的“遺毒”，這種先設(shè)辦案指標(biāo)、再查案的罔顧司法正義的做法只會(huì)造成大量冤假錯(cuò)案，早就應(yīng)該廢除。同時(shí)敦促美方停止渲染所謂的中國(guó)威脅，停止將中國(guó)作為“假想敵”，停止編造借口抹黑中國(guó)，停止干擾中美各領(lǐng)域正常交流和合作，多做有利于中美關(guān)系穩(wěn)定發(fā)展和互信合作的事情。

（作者是國(guó)際關(guān)系學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技安全研究中心主任）

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