中國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響!
來源微信公眾號:太陽照常升起
已獲轉(zhuǎn)載授權(quán)
技術(shù)創(chuàng)新是一段時間以來最為熱烈的話題之一。所謂的“硬科技”、“科技創(chuàng)新”,之所以能夠成為輿論熱點,顯然與當(dāng)下的中美博弈有關(guān)。七普數(shù)據(jù)公布以來,一系列改革陡然加速,人口問題,也已成為決策層最優(yōu)先的考慮因素之一。中國的經(jīng)濟發(fā)展,仍然需要借鑒先發(fā)國家的歷史經(jīng)驗和教訓(xùn)。在人口問題上,先行老齡化的先發(fā)國家所出現(xiàn)的種種情況,也是中國很快、甚至已經(jīng)開始面臨的。歷史的看,這些問題足以對一個國家、社會產(chǎn)生極其深刻的影響,也將決定下一代的生存環(huán)境與未來。
人類社會現(xiàn)有的政治經(jīng)濟制度,與人口結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。無論哪種現(xiàn)有制度,都要解決如下幾個底層問題:一是經(jīng)濟總體增長,二是普遍就業(yè)且分配獲得總體滿意,三是在國家間的競爭合作中取得盡可能多的優(yōu)先權(quán)。對先發(fā)國家而言,技術(shù)積累源于曾經(jīng)的先發(fā)優(yōu)勢,所謂的先發(fā)優(yōu)勢并不只是“先行一步”,“先發(fā)優(yōu)勢”其實是其制度在某些方面具有合理性的綜合結(jié)論,盡管這種“合理性”并不一定對每個國家都有利。
在先發(fā)國家先行進入老齡化后,產(chǎn)生所謂的“第二次人口紅利”。先發(fā)國家將因其先發(fā)優(yōu)勢所產(chǎn)生的財富積累,投資于技術(shù)創(chuàng)新或開拓海外市場,進而在人口老齡化之后,仍然能夠持續(xù)推動其經(jīng)濟增長。基于這些持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新,形成了全球產(chǎn)業(yè)鏈的所謂“高中低端”分布。先發(fā)國家希望將產(chǎn)業(yè)鏈的高端和中高端牢牢抓在本國手中,而將低端或中低端產(chǎn)業(yè)鏈擴散至后發(fā)國家,這背后有深刻的人口結(jié)構(gòu)因素。部分人認(rèn)為,這是“資本主義全球剝削”的重要方式。這種觀念雖然提供了批判的武器,卻并沒有能夠提供解決問題的方案。看到了全球化導(dǎo)致的悲歌,卻忽視了后發(fā)國家本身也是全球化的受益者。因先發(fā)國家人口老齡化而推進的全球化,既有悲歌,其實也有贊歌。如果只看到當(dāng)下的問題,那么理想主義的批判,最終只能成為反映問題的一種方式,并不能帶來任何解決問題的答案。
基于建立在先發(fā)國家的全球化資本市場,先發(fā)國家的老齡化人口能夠?qū)⑵鋬π畛掷m(xù)用于全球化投資,這擴大了財富本身,解決了財富的總體增長問題。同時,基于市場化的養(yǎng)老基金制度(美國模式)或高稅收下的福利制度(歐洲模式),將所積累的財富,向先發(fā)國家的民眾擴散。先期財富的積累,又通過各國特定的經(jīng)濟組織方式,用于技術(shù)投資后,進而實現(xiàn)了持續(xù)的技術(shù)進步,由此保持了先發(fā)國家的技術(shù)優(yōu)勢,使其在國家間競爭方面具備了優(yōu)先地位。當(dāng)然,這種優(yōu)先地位的形成,顯然不僅僅只有投資這一項因素。
如果說美國與歐洲在全球化投資方面都做了類似的事,那么二者的區(qū)別,也導(dǎo)致了后來它們的差異。從財富分配來看,市場化的養(yǎng)老基金模式為美國資本市場注入了強心劑,一個極具活力的美國資本市場讓美國普通民眾不但能夠通過市場化的養(yǎng)老基金獲得全球各國企業(yè)發(fā)展的紅利(途徑是吸引全球企業(yè)赴美上市),更使得美國的“二次人口紅利”(基于先發(fā)優(yōu)勢的儲蓄)和全球資本持續(xù)釋放于美國本土的科技投資,從而促成了二戰(zhàn)后美國主導(dǎo)的信息科技大爆炸。發(fā)達資本市場下的養(yǎng)老基金制度,在戰(zhàn)后數(shù)十年時間內(nèi),成為了聯(lián)結(jié)解決美國老齡化問題和技術(shù)創(chuàng)新問題的關(guān)鍵制度。但由于金融資本的周期泡沫化特性,以及老齡化后中低端制造業(yè)的外遷,服務(wù)業(yè)難以分享資本紅利,這就導(dǎo)致了美國本土貧富差距的持續(xù)擴大。這方面的內(nèi)容此前已經(jīng)述及很多,不再展開。
而以基于稅收的福利體系為主導(dǎo)的歐洲,尤其是北歐、西歐諸國,其技術(shù)創(chuàng)新能力與美國相比在整體上是落后的。但這些國家的企業(yè)也基于其先發(fā)優(yōu)勢,在特定細(xì)分領(lǐng)域進行“卡位”。由于沒有本土全球化資本市場的加持,主要依賴于大企業(yè)產(chǎn)業(yè)資本的投入,歐洲本土革命性的技術(shù)創(chuàng)新其實是有限的,尤其是進入信息時代之后,這方面的差距更加明顯。受限于市場和全球治理的依賴,歐洲企業(yè)往往要與其他大國在產(chǎn)業(yè)鏈上進行分工合作,也使它們更加重視細(xì)分市場。相應(yīng)的,由于沒有本土大規(guī)模金融資本帶來的泡沫化,加之制度上更傾向于利益相關(guān)人保護,歐洲的貧富差距問題在短期并不明顯,其面臨的主要是未來的經(jīng)濟潛力問題。
應(yīng)當(dāng)講,美國與歐洲的差異,也是“世間難得兩全法”的表現(xiàn)。金融資本的泡沫化有利于顛覆性創(chuàng)新的出現(xiàn),但相應(yīng)損及社會公平;強調(diào)更加公平的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu),顛覆性創(chuàng)新人才會被吸引到創(chuàng)新資本更加充足、環(huán)境更加寬松的地方,進而導(dǎo)致本土的顛覆性創(chuàng)新能力受限。
中國經(jīng)濟發(fā)展就是在這樣的全球歷史背景下展開的。與歐美不同,由于存在計劃經(jīng)濟的歷史階段,中國的企業(yè)結(jié)構(gòu)后來呈現(xiàn)出了從“全部國有”到“國有、(鄉(xiāng)鎮(zhèn))集體并存”再到“出現(xiàn)民營(私有)”至“民營(私有)壯大”的若干階段。這個歷史進程就是1980年代以來所謂的“經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌”。
如果我們以更廣闊的視角來看待中國經(jīng)濟發(fā)展的問題,會發(fā)現(xiàn)今天諸多對轉(zhuǎn)軌企業(yè)評價的問題,也是其他國家也曾經(jīng)出現(xiàn)過的。例如,在美國鍍金時代,為了抑制大企業(yè)對農(nóng)民和勞工的侵害,左翼民粹主義者Thomas Watson等就曾經(jīng)提出了將大企業(yè)國有化的方案。在長達三十幾年的民粹主義聲浪的沖擊下,美國的左翼進步主義中和了左翼民粹主義的聲音,以立法和行政干預(yù)的方式,通過建立反壟斷、反不正當(dāng)競爭、勞工保護等制度,限縮了大企業(yè)的經(jīng)濟權(quán)力。歷史上先發(fā)國家的人們,已經(jīng)知道國有化方案先天具有抑制經(jīng)濟不平等的特性。但相應(yīng)的,計劃體制會讓經(jīng)濟喪失活力,完全行政化的手段,讓企業(yè)不再是經(jīng)濟行為的主體,而成為計劃生產(chǎn)和分配的機器。這種體制所帶來的嚴(yán)重問題,也為歷史所證明。所以中國國有企業(yè)改革的目標(biāo),一直是讓國有企業(yè)成為市場主體。但長期以來,對國有企業(yè)效率、創(chuàng)新能力的爭議不斷。
從今天的結(jié)果來看,中國堪稱真正重大的技術(shù)創(chuàng)新,既有私有企業(yè)來完成的,但其實有相當(dāng)部分仍然是由國有企業(yè)來完成的,或者仍然有相當(dāng)部分是在一個以國有體系為主導(dǎo)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下來完成的,這是中國經(jīng)濟發(fā)展歷史路徑的直接反映。中國真正重大的技術(shù)創(chuàng)新,從組織實現(xiàn)方式來看,具有以下幾種類型:
一是從研發(fā)到生產(chǎn)都以國有主體為主導(dǎo),這主要是在軍工、空天、核能等領(lǐng)域。這部分存在一些市場競爭,但總體上,體現(xiàn)為國家間競爭。國內(nèi)外的經(jīng)濟研究在很多時候強調(diào)了本國內(nèi)部的市場競爭,但忽略了國家間競爭所起到的影響。事實上,國家間競爭也塑造出了一個個“市場”,二戰(zhàn)以來,這些“市場”對重大科技創(chuàng)新產(chǎn)生了極其重要的影響。
二是在產(chǎn)業(yè)鏈上游,由若干家國有主體(壟斷企業(yè))主導(dǎo)整個市場,這些壟斷企業(yè)直接面向終端客戶,并且為了完成既定的經(jīng)濟和社會目標(biāo),在價格上受到約束。通過向下游采購產(chǎn)品和服務(wù)的方式,壟斷企業(yè)將技術(shù)升級和創(chuàng)新的需求傳導(dǎo)至下游企業(yè),從而在行業(yè)下游形成了一個激烈競爭的市場。壟斷營收除去被壓縮的管理成本(相對先發(fā)國家同類企業(yè))之外,基本用于行業(yè)再投資,從而使這些壟斷企業(yè)從事實上成為中國最重要的產(chǎn)業(yè)投資者,并由此將天量的資本支出導(dǎo)入下游,使下游在充分競爭環(huán)境中產(chǎn)生了許多重大的技術(shù)創(chuàng)新。這主要是在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,包括電力、通信、石油、交通等領(lǐng)域。
三是從研發(fā)到生產(chǎn)都主要由新興民營(私有)企業(yè)來主導(dǎo),主要是在信息科技和新能源等新興領(lǐng)域。
常常被人們忽略,并且研究不夠充分的是上述第一類和第二類情況。
就第一類情況,國家間競爭的重點領(lǐng)域,在我國處于相對封閉的“非市場化本土環(huán)境”。這意味著相關(guān)行業(yè)的收益具有非市場化的特性。更進一步,相關(guān)行業(yè)的創(chuàng)新能力其實源于這些行業(yè)的學(xué)生、工作人員處于相對封閉的產(chǎn)業(yè)環(huán)境,個體對薪資的議價能力很低,一旦因為國家間競爭而重視某個領(lǐng)域的投入,這部分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也能夠帶動個體的發(fā)展。但由于社會整體環(huán)境存在勞動力價格的市場化影響,因此要在這些領(lǐng)域長期(尤其是在未來)保持高層級或者頂級人才的引入和留存,仍然面臨挑戰(zhàn)。
就第二類情況,盡管官方長年以來反復(fù)強調(diào)國有經(jīng)濟在國計民生方面的主導(dǎo)作用,但經(jīng)濟研究仿佛總是存在疑慮。這種疑慮源于對蘇式計劃體制的反思,對國有企業(yè)的效率和創(chuàng)新能力存在質(zhì)疑。這種質(zhì)疑有意無意的忽視了過去二十年來中國國有經(jīng)濟市場化改革的成果,由于這種忽視,對一些經(jīng)濟現(xiàn)象也逐漸喪失了解釋能力;并且由于這種偏頗的視角,對國有經(jīng)濟真正的問題也沒有能夠深入發(fā)掘,提出的進一步改革方案往往也乏善可陳,脫離實際。
現(xiàn)實情況是,上述第二類領(lǐng)域(即上游壟斷-下游充分競爭)的諸多重大技術(shù)創(chuàng)新,其實是一個具有本土特色的經(jīng)濟組織化的結(jié)果。許多創(chuàng)新并非直接源自最上游的壟斷企業(yè),從技術(shù)創(chuàng)新的直接主體來看,可能是由下游某些國有、民營企業(yè)來完成的,但如果離開整個系統(tǒng),離開上游壟斷企業(yè)之間的競爭以及基于這種可控競爭下的巨額資本支出,下游的創(chuàng)新將成為無本之木。反過來看,如果上游壟斷企業(yè)肆意進行多元化經(jīng)營,或?qū)艛嗍找嬗糜诮鹑诨亩唐谕顿Y,那將對下游企業(yè)的研發(fā)投入造成直接的負(fù)面影響。
我們很難想象,如果沒有中國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的龐大需求,沒有國有企業(yè)難以多元化經(jīng)營的主業(yè)管控,那些異常龐大的上游投資將從何而來。同樣的,如果沒有下游幾乎完全市場化、全球化的激烈競爭,沒有爭相獲取上游巨額資本支出的經(jīng)濟激勵,下游的創(chuàng)新動力又如何產(chǎn)生。
更進一步,如果任由上游壟斷企業(yè)自行從短期利益來進行決策,那就跟先發(fā)國家一樣,不可能實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施極為廣闊的覆蓋,而只會以利潤為主導(dǎo)進行特定區(qū)域化的投資(這是歐美基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)過去幾十年來的真實實踐),或者,也不可能去壓低基礎(chǔ)設(shè)施的使用價格,而會將其設(shè)定在高位,從而將其他行業(yè)的利潤納入自己手中。無論哪一個結(jié)果,都不可能使壟斷收益繼續(xù)“取之于民、擴散于民”。
這種特有的,以國有經(jīng)濟為主導(dǎo)來形成的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟結(jié)構(gòu),是中國獨有的。如果本土研究不能深入,視角仍然是“由外向內(nèi)”看,那么一些真正具有研究價值的本土創(chuàng)新經(jīng)驗,可能仍然難以被挖掘,而這種結(jié)構(gòu)下的一些關(guān)鍵問題,也會繼續(xù)被曲解和掩蓋。
近兩年來,對具有壟斷地位的新興互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的質(zhì)疑也可以從上述視角進行分析。正如我們基于先發(fā)國家歷史反復(fù)提及的,具有基礎(chǔ)設(shè)施地位的壟斷企業(yè),其“正當(dāng)性”是基于兩方面去論證的:一是基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)被強監(jiān)管,無論是以普遍服務(wù)還是以公共服務(wù)的名義,立法都會要求基礎(chǔ)設(shè)施壟斷企業(yè)有義務(wù)對特定地域和領(lǐng)域不以利潤為導(dǎo)向的去提供基礎(chǔ)公共服務(wù),同時對壟斷行為嚴(yán)加規(guī)制;二是通過資本市場的養(yǎng)老基金參與,使普通民眾能夠分享這些壟斷企業(yè)的資本收益。上述兩方面,是先發(fā)國家基礎(chǔ)設(shè)施壟斷企業(yè)不被顛覆性詬病的制度基礎(chǔ)。
但對于中國的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)而言,上述兩方面曾經(jīng)都存在問題。一是“包容審慎”的監(jiān)管在一段時期內(nèi)只選擇了“包容”,立法和監(jiān)管缺失使得新興基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)能夠利用自身的壟斷地位去實現(xiàn)“收租”;二是這些企業(yè)由于誕生于中國資本市場十分落后的階段,從其誕生之初,就決定了其股東構(gòu)成上難以使國內(nèi)民眾分享其資本收益。這兩方面,是導(dǎo)致新興基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)一段時期以來被顛覆性詬病的主要原因。這也意味著,這一歷史階段的中國互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè),必須像當(dāng)年美國的壟斷企業(yè)那樣,去尋求自身的“正當(dāng)性”證明。尤其是,在欠缺本土養(yǎng)老基金進入的前提下,在資本收益無法與本國民眾共享的前提下,企業(yè)需要在頂層戰(zhàn)略上先行一步,降低對(海外)股東收益的考慮,而將促進本土的財富合理分配作為自身的頂層戰(zhàn)略目標(biāo)。這不僅僅是一個“共同富裕”的口號問題,更不僅僅是一個捐贈問題,這是一個自身“正當(dāng)性”證明的問題。我們今天已經(jīng)看到,部分企業(yè)已經(jīng)開始意識到這個問題,并且開始調(diào)整自己的頂層戰(zhàn)略,但有些企業(yè),的確不存在這樣的戰(zhàn)略眼光。
如前述對美國經(jīng)濟史的提及,對今天中國國有壟斷企業(yè)和民營壟斷企業(yè),共同的評判標(biāo)準(zhǔn)可能在于三方面:一是壟斷收益的歸屬和再投入(如何使用);二是對下游技術(shù)創(chuàng)新的影響;三是對財富擴散的影響。
如果沒有當(dāng)初的全球融資與赴美上市,我們今天不可能擁有全球位于領(lǐng)先地位的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè),大數(shù)據(jù)、云計算等重大新興科技也難有中國企業(yè)的一席之地。由此可見金融資本對覆蓋性技術(shù)創(chuàng)新所起到的巨大作用。如果今后本土資本市場上仍然無法為新興企業(yè)提供一個本土化的融資渠道,那這一歷史階段互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)所面臨的諸多正當(dāng)性問題還將反復(fù)出現(xiàn)。這就是目前中國資本市場改革極具緊迫性的根本原因。另一方面的原因還在于,科技類企業(yè)赴美上市的大門,在中美長期博弈的環(huán)境下,正在緩緩關(guān)閉。
以國有為主導(dǎo)的經(jīng)濟組織體系部分(上游壟斷-下游充分競爭),與歐洲產(chǎn)業(yè)資本的影響更具相似性。這部分創(chuàng)新的實現(xiàn),是通過在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)路徑上繼續(xù)發(fā)展而逐漸實現(xiàn)的,是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的延伸。但顛覆性創(chuàng)新往往不是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的自然延伸。顛覆性創(chuàng)新可能源自傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部,也可能是基于底層科技的進步,對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行否定。這就是熊彼特所謂“破壞式創(chuàng)造”。
顛覆性技術(shù)創(chuàng)新可能由大企業(yè)的產(chǎn)業(yè)資本來進行推動,但往往產(chǎn)業(yè)資本又會對顛覆性創(chuàng)新構(gòu)成掣肘甚至壓制。因為大企業(yè)的自我否定其實是對自身組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營模式甚至是整個產(chǎn)業(yè)鏈的否定,而現(xiàn)有結(jié)構(gòu)和模式仍然在產(chǎn)生經(jīng)濟價值。更為重要的是,現(xiàn)有結(jié)構(gòu)下的人員從上至下都會傾向于追求穩(wěn)定。
這就為金融資本與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合創(chuàng)造了機會。當(dāng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)資本看到了未來的發(fā)展方向而又遲遲難以下手時,技術(shù)創(chuàng)新人員就會轉(zhuǎn)而尋求金融資本的支持,通過資本市場融資的方式獲得發(fā)展的可能。資本市場的熱點是由技術(shù)創(chuàng)新人員(包括新興企業(yè)家)和金融家共同打造出來的。這些熱點通過資本市場將天量的資金引入到特定的新興行業(yè),在極短的期限內(nèi)給予這些企業(yè)極高的估值。這種高估值的泡沫化對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新總體是有利的,如果沒有這些資金的引入和資本市場的宣傳,新興企業(yè)根本沒有能力與傳統(tǒng)企業(yè)相抗衡。金融資本與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合,實際上加速了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和廣泛應(yīng)用。
應(yīng)當(dāng)講,資本市場的泡沫化是周而復(fù)始的一個過程,只要希望利用資本市場,就必然會面臨這一情況。關(guān)鍵問題在于讓泡沫產(chǎn)生在哪些領(lǐng)域。如果產(chǎn)生于坐地起租的領(lǐng)域,那么對技術(shù)進步毫無幫助。
回到更上一層視角,中國今天既具有偏向歐洲模式的以國有產(chǎn)業(yè)資本為主導(dǎo)的相對傳統(tǒng)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)部分,也具有偏向美國模式的以金融資本與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合的新經(jīng)濟結(jié)構(gòu)部分。這也是中國當(dāng)下經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新影響的體現(xiàn)。這兩部分的技術(shù)創(chuàng)新,其實是在各自路徑下分別展開的。
應(yīng)當(dāng)講,在過去三十年的經(jīng)濟改革和運行過程中,中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)逐漸形成的上述特點,構(gòu)成了未來發(fā)展的基礎(chǔ),也因此會對中國未來的技術(shù)創(chuàng)新宏觀路徑產(chǎn)生決定性影響。無論是國有產(chǎn)業(yè)資本主導(dǎo)的傳統(tǒng)部分,還是當(dāng)前的新興部分(未來也會變成新的傳統(tǒng)部分),以及未來的新興部分,都必然將在上述路徑下展開。這兩部分的重要性,是難以相互替代的。但這兩部分,都有自身必然存在的問題。對國有產(chǎn)業(yè)資本主導(dǎo)部分而言,資本支出的效率、對下游的選擇以及成本約束對下游的影響,都決定了下游的技術(shù)創(chuàng)新是否具有可持續(xù)性,甚至也會影響顛覆性創(chuàng)新的應(yīng)用。對新興部分而言,自身“正當(dāng)性”的證明,將是一個長期的過程。
技術(shù)創(chuàng)新是有路徑依賴的,受限于本土歷史,更需要制度建設(shè),不是喊口號、表忠心就能夠?qū)崿F(xiàn)的。在今天,資本市場的制度建設(shè)和抑制金融資本泡沫化負(fù)面影響的制度建設(shè)是同步進行的。我們今天仍然需要借鑒先發(fā)國家的經(jīng)驗。這些制度建設(shè)不可能一蹴而就,但在老齡化和中美長期博弈的今天,其緊迫性已完全不是三五年前可比。技術(shù)創(chuàng)新是一個科技領(lǐng)域的事,是一個企業(yè)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的事,但其實,說到底,它更是一個經(jīng)濟組織形式的事,是制度建設(shè)的事。
今天我們已經(jīng)擁有兩個部分,這兩個部分是借鑒不同先發(fā)國家的模式再結(jié)合本土的歷史,在本土逐漸形成的。今后,我們還將擁有這兩個部分。還是那句話,“世間難得兩全法”。允許存在兩個部分,可能本身就是應(yīng)對“難以兩全”的最佳方案。
以上。
| 留言與評論(共有 0 條評論) |



