重磅！科創(chuàng)板有新變化，這些企業(yè)禁止上市！
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上傳出重磅消息——證監(jiān)會(huì)對(duì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》作出修訂，完善科創(chuàng)板“硬科技”的界定標(biāo)準(zhǔn)。此次修改后，將形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)。
證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任李維友介紹，此次修訂進(jìn)一步強(qiáng)化了科創(chuàng)板姓“科”的定位，將按照支持類(lèi)、限制類(lèi)、禁止類(lèi)分類(lèi)界定科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域，建立負(fù)面清單制度。
李維友表示，新規(guī)限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市，禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)
一方面，新規(guī)支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：
（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬(wàn)元以上；
（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%；
（3）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)以上；
（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條第（五）款規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)可不適用上述第（4）項(xiàng)指標(biāo)中關(guān)于“營(yíng)業(yè)收入”的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項(xiàng)指標(biāo)的要求，研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上。
另一方面，新規(guī)支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：
（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；
（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；
（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目；
（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；
（5）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利（含國(guó)防專(zhuān)利）合計(jì)50項(xiàng)以上。
聚焦支持“硬科技”核心目標(biāo)
李維友表示，2020年3月，證監(jiān)會(huì)在總結(jié)前期審核注冊(cè)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，會(huì)同有關(guān)部委認(rèn)真研究論證，出臺(tái)了《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》。從一年來(lái)制度運(yùn)行的效果看，科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的推出，增強(qiáng)了審核注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)的客觀性、透明度和可操作性，為科創(chuàng)板集聚優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。但申報(bào)和在審企業(yè)中也出現(xiàn)了少數(shù)企業(yè)缺乏核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力不足、市場(chǎng)認(rèn)可度不高等問(wèn)題，需要結(jié)合科技創(chuàng)新和注冊(cè)制改革實(shí)踐，進(jìn)一步研究完善。
他指出，科創(chuàng)板各項(xiàng)制度設(shè)計(jì)，必須緊緊圍繞培育出更多具有“硬科技”實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新企業(yè)這一目標(biāo)，這是檢驗(yàn)科創(chuàng)板是否成功的首要標(biāo)準(zhǔn)。
此次完善科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，總的思路是：聚焦支持“硬科技”的核心目標(biāo)，突出實(shí)質(zhì)重于形式，實(shí)行分類(lèi)處理和負(fù)面清單管理，進(jìn)一步豐富科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)并強(qiáng)化綜合研判。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，強(qiáng)化制度規(guī)則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，從源頭上提高科創(chuàng)板上市公司質(zhì)量。
壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任
4月16日，上交所修訂發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》）。
上交所要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該圍繞科創(chuàng)板定位，對(duì)發(fā)行人的科創(chuàng)屬性的認(rèn)定依據(jù)和相關(guān)信息披露進(jìn)行核查把關(guān)，核查時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性等情況進(jìn)行綜合判斷，不應(yīng)簡(jiǎn)單根據(jù)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)出核查結(jié)論。
值得注意的是，“暫未達(dá)標(biāo)”企業(yè)的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)安排被取消。
原《暫行規(guī)定》提出，經(jīng)謹(jǐn)慎客觀評(píng)估認(rèn)為自身符合科創(chuàng)板定位，且科創(chuàng)屬性短期內(nèi)能夠達(dá)到《指引》相關(guān)支持和鼓勵(lì)要求的企業(yè)，可以先行提出科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)，主要是為該類(lèi)企業(yè)及時(shí)利用科創(chuàng)板做大做強(qiáng)留必要空間。
但上交所在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，科創(chuàng)屬性未來(lái)能否達(dá)標(biāo)通常較難判斷，申報(bào)企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)把握較為謹(jǐn)慎，很少適用該安排。同時(shí)，科創(chuàng)板審核時(shí)限預(yù)期明確，審核時(shí)效對(duì)企業(yè)實(shí)際影響有限。經(jīng)評(píng)估，上交所決定取消“暫未達(dá)標(biāo)”企業(yè)的申請(qǐng)安排，相關(guān)科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)待達(dá)標(biāo)后再行申報(bào)。
此外，上交所明確，對(duì)《暫行規(guī)定》修訂前已申報(bào)的企業(yè)，實(shí)施新老劃斷原則，即審核中對(duì)科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)仍按其申報(bào)時(shí)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但將根據(jù)本次修訂精神對(duì)企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性等進(jìn)行綜合判斷。
科創(chuàng)板開(kāi)板以來(lái)運(yùn)行良好
運(yùn)行近一年半的時(shí)間，科創(chuàng)板定位總體上符合預(yù)期，一批處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的“硬科技”企業(yè)、具有關(guān)鍵核心技術(shù)的標(biāo)桿企業(yè)，如中芯國(guó)際、寒武紀(jì)、中微半導(dǎo)體、華潤(rùn)微、奇安信登陸科創(chuàng)板，集成電路、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模，科創(chuàng)板的示范效應(yīng)和引領(lǐng)效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。
2021年是“十四五”開(kāi)局之年，“十四五”規(guī)劃綱要指出要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，暢通科技型企業(yè)國(guó)內(nèi)上市融資渠道，增強(qiáng)科創(chuàng)板“硬科技”特色。在此背景下，修訂科創(chuàng)屬性，是必要的務(wù)實(shí)之舉，是在注冊(cè)制施行近兩年時(shí)間對(duì)已有工作成果的總結(jié)和完善，可以更好發(fā)揮出科創(chuàng)板的定位和特色。
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