海通證券無(wú)緣“白名單”失良機(jī) 合規(guī)風(fēng)控不嚴(yán)多次被下發(fā)警告函
作者：禾涼
來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）
5月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了首批證券公司“白名單”，入主白名單的券商則有望在金融科技、基金投顧、衍生品業(yè)務(wù)等方面享受“試點(diǎn)特權(quán)”，搶占業(yè)務(wù)先機(jī)。
此次入選“白名單”的有29家券商，多以中大型券商為主，以及部分小型券商，但作為大型券商的海通證券(600837.SH)卻“無(wú)奈落選”。
來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
對(duì)此， 財(cái)經(jīng)評(píng)論員郭施亮曾表示，此次證券公司“白名單”的選拔條件可能與機(jī)構(gòu)的風(fēng)控管理能力、公司凈資本應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的能力等因素有關(guān)，主要還是強(qiáng)調(diào)“防風(fēng)險(xiǎn)、守底線”的理念。沒(méi)有入選此次“白名單”的證券公司，其自身的風(fēng)控管理能力可能存在一定的缺失。
因此，海通證券“落選”此次證券公司“白名單”的原因，或與其風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)，GPLP犀牛財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，2020年以來(lái)，海通證券曾多次遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。
2021年3月，海通證券因存在在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未審慎經(jīng)營(yíng)、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告。
2021年5月，海通證券作為星光農(nóng)機(jī)股份有限公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)文件中，因發(fā)行預(yù)案披露的股權(quán)結(jié)構(gòu)與發(fā)行保薦工作報(bào)告中的信息不一致，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函。
無(wú)獨(dú)有偶，同月，海通證券作為浙江方正電機(jī)股份有限公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，同樣因?yàn)榘l(fā)行預(yù)案披露的股權(quán)結(jié)構(gòu)與發(fā)行保薦工作報(bào)告中的信息不一致，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函。
2020年9月，海通證券又因在申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過(guò)程中存在違規(guī)行為，出現(xiàn)了部分指標(biāo)計(jì)算失實(shí)的低級(jí)錯(cuò)誤，而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函。
此外，海通證券的信用減值損失占?xì)w母凈利潤(rùn)的比值在2020年增超四成，暴露其內(nèi)藏經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)公開(kāi)資料，2018年至2020年，海通證券的信用減值損失分別為16.22億元、28.47億元、45.86億元，歸母凈利潤(rùn)分別為52.11億元、95.23億元、108.75億元，信用減值損失占?xì)w母凈利潤(rùn)的比值分別為31.13%、29.90%、42.17%。
對(duì)于2020年信用減值61.07%的增長(zhǎng)，海通證券在其年報(bào)中表示，主要系應(yīng)收融資租賃款減值損失增加所致。
據(jù)公開(kāi)資料，海通證券成立于1988年8月，上市時(shí)間為1994年2月，注冊(cè)資本為1320.64億元，第一大股東為香港中央結(jié)算（代理人）有限公司，持股比例為26.09%；第二大股東為上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司，持股比例為6.60%。
（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）
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