國融證券實控人被“爆”遠程指揮操盤手炒股 曾因內控問題收罰單
作者：禾涼
來源：GPLP犀牛財經（ID:gplpcn）
據媒體報道，國融證券董事長及實控人侯守法被員工“爆料”遠程指揮“操盤手”進行證券交易。
據公開資料，侯守法畢業于中國人民大學會計專業，為碩士研究生學歷。曾先后擔任北京首創期貨有限責任公司董事長、首創證券有限責任公司董事、中郵創業基金管理股份有限公司董事及國融證券股份有限公司董事長，此外，曾創立北京長安投資集團有限公司，北京浩鴻房地產開發有限公司，北京長安興業房地產開發有限公司和北京長安置地房地產開發有限公司等。
據報道，一位金融證券內部人士曾爆料，其在一位客戶的股票交易記錄中發現，該客戶頻繁操作國融證券關聯公司日新經貿、首創期貨、北京浩鴻房地產、北京長安投資集團的公司股票賬戶進行炒股，且該炒股行為牽涉一個國融證券的一個營業部的大戶室有專門的座位的工作人員“神秘劉”，就該員工觀察，“神秘劉”受侯守法遠程指導，且其在2019年，動用約2.5億元左右進行炒股。
據《證券法》規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員等，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
若是該員工爆料屬實，則侯守法違背了《證券法》規定，就該爆料的真實性，GPLP犀牛財經已發函求證國融證券，截至發稿，尚未得到回復。
值得注意的是，除了此次被爆出指揮“操盤手”進行證券交易，侯守法還曾在任職國融基金董事長時模糊流程。
公開資料顯示，2019年4月，國融基金發布公告稱，母公司國融證券實際控制人侯守法成該基金的新任董事長，同時表示，侯守法并未取得中國證監會核準的高管任職資格。
未取得中國證監會核準便公示擔任高管，侯守法此舉實在令人疑惑。
值得注意的是，4月7日，國信集團發布公告稱，該公司將通過受讓國融證券現有股份及認購國融證券增資的方式向國融證券進行股權投資，從而實現對國融證券控股。
截至目前，國融證券的第一大股東為北京長安投資集團有限公司，持股比例為70.61%，北京長安投資集團有限公司的董事長、總經理、實控人均為侯守法，而此次北京長安投資集團有限公司擬放棄國融證券控制權正是因其資金較為緊張。
此外，除了實控人多次在違規的邊緣徘徊，國融證券也多次收到中國證監會的罰單。
2020年12月31日，因國融證券債券發行人騰沖市建安城鄉投資開發（集團）有限公司將“18騰沖01”債募集資金分別轉借給騰沖市盛源旅游文化投資開發有限公司2500萬元和騰沖市鳳里片區棚戶區改造項目指揮部3800萬元，金額合計6300萬元，占募集資金總額的7.88%。
而國融證券作為“18騰沖01”債的受托管理人，未能采取有效措施督促發行人規范使用募集資金，且未在云南監管局組織的自查工作中如實報告發行人存在將募集資金轉借他人的情況，而被出具警示函。
2019年5月21日，國融證券因債券交易存在風險控制流于形式、風控系統中大量預警信息未處理、風控數據與交易系統數據不一致、經營管理混亂，人員隔離、崗位隔離、業務隔離要求沒有落實、業務管控缺失等情況，而被中國證監會采取限制債券自營業務6個月（已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外）、暫停資產管理產品備案一年（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行產品除外）的行政監管措施。
除了內控多遭紊亂，國融證券的業績較為波動，尤其2018年營業收入與凈利潤均較低。
2017年至2020年，國融證券的營業收入分別為8.22億元、8.64億元、12.31億元、10.46億元；凈利潤分別為0.64億元、0.12億元、0.26億元、1.00億元。
國融證券的主營業務收入來源為手續費及傭金收入，2017年至2020年，國融證券的手續費及傭金收入分別為5.01億元、7.45億元、7.05億元，占營業收入的比例分別為57.99%、60.52%、67.40%。
2020年，國融證券的信用減值損失由2019年的3.93億元變為2020年的-0.16億元，信用減值損失呈負，沖減了壞賬準備。
（本文僅供參考，不構成投資建議，據此操作風險自擔）
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