北交所規(guī)則深讀 實(shí)操十要點(diǎn)：開戶門檻50萬，漲跌幅上限30%
備受期待的北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)即將正式開業(yè)。
10月30日晚間，北交所正式發(fā)布各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和各項(xiàng)配套細(xì)則指引，并將自11月15日起施行。
隨著北交所開市時(shí)間基本明確，投資者參與北交所時(shí)，開戶有哪些要求？北交所股票有何特征？投資者如何參與打新與二級(jí)市場交易？澎湃新聞?dòng)浾呤崂砹吮苯凰顿Y實(shí)操中需要注意的十大要點(diǎn)。
要點(diǎn)一：個(gè)人投資者打新及交易，需滿足“50萬元+2年證券投資經(jīng)驗(yàn)”
投資門檻方面，9月17日發(fā)布的《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法(試行)》規(guī)定，個(gè)人投資者參與北交所市場新股申購及二級(jí)市場交易，只須符合兩個(gè)條件：
一是申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元。
二是參與證券交易24個(gè)月以上。
要點(diǎn)二：資產(chǎn)認(rèn)定不包括融入的資金和證券
投資者需要注意的是，在資產(chǎn)認(rèn)定中，不包括融入的證券和資金。相關(guān)規(guī)則指出，計(jì)算個(gè)人投資者各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算。
據(jù)悉，可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括四大類：
一是在中國結(jié)算開立的賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)。
二是在北交所市場從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立的賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。
三是投資者資金賬戶內(nèi)的資金。
四是北交所認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
而在參與證券交易經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)定方面，《指南》表示，個(gè)人投資者參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票、A股、B股、存托憑證交易的，均可計(jì)入其參與證券交易的時(shí)間。
其中，相關(guān)交易經(jīng)歷，自個(gè)人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在上海證券交易所、深圳證券交易所、本所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。其中，首次交易日期可通過會(huì)員向中國結(jié)算查詢。
要點(diǎn)三：個(gè)人投資者開戶需簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書
北交所9月17日公告指出，即日起符合條件的投資者便可以開戶，向其委托的證券公司申請預(yù)約開通北交所交易權(quán)限。
對于個(gè)人投資者，北交所表示，會(huì)員(在北交所市場從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)估其是否了解北交所股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，以及是否充分知曉北交所股票投資風(fēng)險(xiǎn)。
因此，北交所要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交的相關(guān)材料，并要求首次委托買入北交所股票的投資者，以紙面或電子形式簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)充分揭示北交所股票交易風(fēng)險(xiǎn)。
投資者未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，會(huì)員不得接受其申購或買入委托。
要點(diǎn)四：北交所設(shè)立前已開通精選層交易權(quán)限的投資者，交易權(quán)限將自動(dòng)平移至北交所，交易范圍擴(kuò)大至創(chuàng)新層
9月17日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國股轉(zhuǎn)中心”)發(fā)布關(guān)于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》的公告。公告表示，為統(tǒng)籌好北京證券交易所(下稱“北交所”)和全國股轉(zhuǎn)中心整體協(xié)同發(fā)展，將創(chuàng)新層投資者準(zhǔn)入資金門檻由150萬元調(diào)整為100萬元，自即日起實(shí)施。
其中，在北交所開市前已開通精選層交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限將自動(dòng)平移至北交所。同時(shí)，北交所將堅(jiān)持與新三板創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一體發(fā)展和制度聯(lián)動(dòng)，具有新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限范圍將包含北交所股票。
此外，創(chuàng)新層交易門檻降至100萬元后，與精選層設(shè)立時(shí)規(guī)定的資金門檻相同。
全國股轉(zhuǎn)中心表示，前期已開通精選層交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限范圍將自動(dòng)擴(kuò)大到創(chuàng)新層股票，無需投資者另行申請。北交所開市后，具有新三板交易權(quán)限的投資者，其交易權(quán)限范圍將包含北交所股票。
不過，需要投資者注意的是，基礎(chǔ)層資金準(zhǔn)入門檻仍為200萬元。
要點(diǎn)五：實(shí)行連續(xù)競價(jià)交易，漲跌幅限制為30%
整體上，北交所延續(xù)精選層以連續(xù)競價(jià)為核心的交易制度，漲跌幅限制、申報(bào)規(guī)則、價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制等其他主要規(guī)定均保持不變。
9月5日發(fā)布的《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》(征求意見稿)(以下簡稱“《交易規(guī)則》”顯示，北交所實(shí)行30%的價(jià)格漲跌幅限制，給予市場充分的價(jià)格博弈空間，保障價(jià)格發(fā)現(xiàn)效率。
要點(diǎn)六：新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制，首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%、60%時(shí)臨時(shí)停牌10分鐘
《交易規(guī)則》顯示，北交所公司上市首日不設(shè)漲跌幅限制。
不過，為減少投資者的非理性交易，針對不設(shè)漲跌幅限制的股票實(shí)施臨時(shí)停牌機(jī)制，當(dāng)股票盤中成交價(jià)格較開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到30%、60%時(shí)，實(shí)施臨時(shí)停牌，每次停牌10分鐘，復(fù)牌時(shí)采取集合競價(jià)，復(fù)牌后繼續(xù)當(dāng)日交易。
要點(diǎn)七：競價(jià)交易單筆申報(bào)應(yīng)不低于100股，連續(xù)競價(jià)階段設(shè)置基準(zhǔn)價(jià)格±5%(或10個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位)的申報(bào)有效價(jià)格范圍
競價(jià)交易的申報(bào)規(guī)則上，北交所競價(jià)交易單筆申報(bào)應(yīng)不低于100股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增，賣出股票時(shí)余額不足100股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。
此外，為促進(jìn)盤中價(jià)格收斂，增強(qiáng)價(jià)格連續(xù)性，連續(xù)競價(jià)階段設(shè)置基準(zhǔn)價(jià)格±5%(或10個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位)的申報(bào)有效價(jià)格范圍。
要點(diǎn)八：大宗交易為單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股，或交易金額不低于100萬元
《交易規(guī)則》顯示，北交所股票單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股或成交金額不低于100萬元的，可以進(jìn)行大宗交易。
大宗交易為協(xié)議交易，申報(bào)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:15至11:30、13:00至15:30，成交確認(rèn)時(shí)間為15:00至15:30。大宗交易的成交價(jià)格范圍與其價(jià)格漲跌幅限制保持一致。
同時(shí)還為引入做市機(jī)制，實(shí)行混合交易預(yù)留了制度空間。
要點(diǎn)九：打新申購需全額繳付資金
北交所10月30日發(fā)布的《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則》規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行人和主承銷商的要求，在申購時(shí)全額繳付申購資金、繳付申購保證金或以其他方式參與申購。
網(wǎng)上投資者有效申購總量大于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時(shí)，根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量和有效申購總量的比例計(jì)算各投資者獲得配售股票的數(shù)量。
其中，不足100股的部分，匯總后按申購數(shù)量優(yōu)先、數(shù)量相同的時(shí)間優(yōu)先原則向每個(gè)投資者依次配售100股，直至無剩余股票。
要點(diǎn)十：精選層掛牌公司將全部轉(zhuǎn)為北交所上市公司
北交所的投資標(biāo)的方面，除了北交所正式開業(yè)后正式登陸的公司，還包括目前新三板精選層的全部公司，以及已經(jīng)通過精選層發(fā)行的公司。
9月3日，證監(jiān)會(huì)公眾公司部主任周貴華在例行新聞發(fā)布會(huì)上說，北交所設(shè)立后，精選層掛牌公司將全部轉(zhuǎn)為北交所上市公司。
周貴華當(dāng)時(shí)說，本次改革沒有增加北交所的發(fā)行上市條件，為實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡，在相關(guān)規(guī)章規(guī)則征求意見期間，相關(guān)部門將繼續(xù)受理精選層公開發(fā)行申請。北交所開市后，在審項(xiàng)目將平移，并按照注冊制的要求繼續(xù)審核。
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