投資界11月1日消息，日前，廣東省地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)廣東省開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法（以下簡稱《暫行辦法》），《暫行辦法》中指出，試點(diǎn)基金可以采用公司制、合伙制或契約制基金等組織形式，但應(yīng)滿足認(rèn)繳出資金額/初始募集規(guī)模應(yīng)不低于人民幣3000萬元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣形式，投資標(biāo)的包括境外非上市股權(quán)和債權(quán)、境外證券市場及其他經(jīng)批準(zhǔn)的投資業(yè)務(wù)。vJT曹操讀書網(wǎng)

對于試點(diǎn)基金管理企業(yè)，《暫行辦法》將其分為內(nèi)資試點(diǎn)基金管理企業(yè)和外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)，外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)是指按照本辦法規(guī)定，由境外自然人或機(jī)構(gòu)等參與投資設(shè)立的試點(diǎn)基金管理企業(yè)。值得注意的是，兩類試點(diǎn)基金管理企業(yè)注冊資本均應(yīng)不低于人民幣1000萬元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣，此外，還應(yīng)具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員。vJT曹操讀書網(wǎng)

以下為《廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)廣東省開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法的通知》全文：vJT曹操讀書網(wǎng)

各地級以上市人民政府，各有關(guān)部門，各金融機(jī)構(gòu)，各相關(guān)企業(yè)：vJT曹操讀書網(wǎng)

《廣東省開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。vJT曹操讀書網(wǎng)

省地方金融監(jiān)管局vJT曹操讀書網(wǎng)

2021年10月29日vJT曹操讀書網(wǎng)

廣東省開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法vJT曹操讀書網(wǎng)

第一章?總??則vJT曹操讀書網(wǎng)

第一條 ?為貫徹落實(shí)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家外匯管理局關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》?（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，大力推進(jìn)金融業(yè)對外開放，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)國際金融樞紐建設(shè)，規(guī)范開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二條 ?省地方金融監(jiān)管局牽頭建立廣東省合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作聯(lián)席會議（不納入省級議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，以下簡稱省聯(lián)席會議）。省聯(lián)席會議成員單位包括省地方金融監(jiān)管局、國家外匯管理局廣東省分局、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局、省稅務(wù)局、廣東證監(jiān)局。省聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局并由該局承擔(dān)日常工作，成員單位在國家有關(guān)部門指導(dǎo)下，按照職責(zé)分工推動試點(diǎn)工作。廣州市、珠海市及橫琴粵澳深度合作區(qū)參照建立市（區(qū)）聯(lián)席會議。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三條??本辦法所稱的合格境內(nèi)有限合伙人，是指符合本辦法第四章規(guī)定的條件，認(rèn)購本辦法規(guī)定的試點(diǎn)基金的境內(nèi)自然人、機(jī)構(gòu)投資者以及本辦法規(guī)定的其他投資者。vJT曹操讀書網(wǎng)

本辦法所稱的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，是指經(jīng)省地方金融監(jiān)管局會同省聯(lián)席會議其他成員單位或廣州市地方金融監(jiān)管局、珠海市金融工作局、橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局會同所在市（區(qū)）聯(lián)席會議其他成員單位認(rèn)定，注冊在廣東省并實(shí)際經(jīng)營的，發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金并受托管理其境外投資業(yè)務(wù)且符合本辦法第二章規(guī)定的企業(yè)。vJT曹操讀書網(wǎng)

本辦法所稱的試點(diǎn)基金，是指由試點(diǎn)基金管理企業(yè)依法在廣東省發(fā)起，以合格境內(nèi)有限合伙人參與投資設(shè)立的、以人民幣或外匯（含人民幣購匯）按照本辦法規(guī)定進(jìn)行境外投資，且符合本辦法第三章規(guī)定的基金。vJT曹操讀書網(wǎng)

本辦法所稱的所在地地方金融監(jiān)管部門，在橫琴粵澳深度合作區(qū)范圍內(nèi)的，指橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局；其他指所在地地級以上市地方金融監(jiān)管部門。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金，運(yùn)用試點(diǎn)基金的自有資金對外投資，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。vJT曹操讀書網(wǎng)

第五條 ?省地方金融監(jiān)管局會同省聯(lián)席會議其他成員單位負(fù)責(zé)認(rèn)定省內(nèi)注冊在廣州、深圳、珠海市外的企業(yè)試點(diǎn)資格，核定企業(yè)試點(diǎn)額度，統(tǒng)籌推進(jìn)全省試點(diǎn)工作。廣州市地方金融監(jiān)管局、珠海市金融工作局分別會同所在市聯(lián)席會議其他成員單位，自行負(fù)責(zé)認(rèn)定轄內(nèi)企業(yè)試點(diǎn)資格,核定企業(yè)試點(diǎn)額度，統(tǒng)籌推進(jìn)轄內(nèi)試點(diǎn)工作。橫琴粵澳深度合作區(qū)企業(yè)試點(diǎn)資格認(rèn)定和額度核定，由橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局會區(qū)聯(lián)席會議其他成員單位負(fù)責(zé)，并統(tǒng)籌推進(jìn)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)工作。vJT曹操讀書網(wǎng)

第六條 ?省地方金融監(jiān)管局、廣州市地方金融監(jiān)管局、珠海市金融工作局、橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局應(yīng)分別會同本級聯(lián)席會議其他成員單位制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，建立和完善相關(guān)風(fēng)險管理制度，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。其他試點(diǎn)地市按本辦法要求推動試點(diǎn)工作，負(fù)責(zé)受理試點(diǎn)申請，并按照屬地管理原則負(fù)責(zé)做好試點(diǎn)日常工作。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二章 試點(diǎn)基金管理企業(yè)vJT曹操讀書網(wǎng)

第七條??本辦法規(guī)定的試點(diǎn)基金管理企業(yè)分為內(nèi)資試點(diǎn)基金管理企業(yè)和外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)。外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)是指按照本辦法規(guī)定，由境外自然人或機(jī)構(gòu)等參與投資設(shè)立的試點(diǎn)基金管理企業(yè)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第八條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）受托管理試點(diǎn)基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第九條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)符合下列條件：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊資本應(yīng)不低于人民幣1000萬元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣，出資應(yīng)按照公司章程/合伙協(xié)議的約定或在取得試點(diǎn)資格之日起2年內(nèi)（以孰早者為準(zhǔn)）全部繳足；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員；主要投資管理人員在最近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，且個人信用記錄良好；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）試點(diǎn)基金管理企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大行政處罰，無因涉嫌重大違法違規(guī)正在接受司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)為下列企業(yè)：經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù),具備所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件的金融企業(yè)且具有良好投資業(yè)績、在申請前上一會計(jì)年度管理基金規(guī)模不低于人民幣10億元或等值外幣的基金管理企業(yè)；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）內(nèi)資試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備下列條件之一：商業(yè)銀行、證券、保險、信托、金融租賃、公募基金管理等經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或由其控股50%以上的一級子公司；具有良好投資業(yè)績、在申請前上一會計(jì)年度管理基金規(guī)模不低于人民幣10億元或等值外幣的基金管理企業(yè)；vJT曹操讀書網(wǎng)

（六）試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元或等值外幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)3年以上；vJT曹操讀書網(wǎng)

（七）除另有規(guī)定外，存續(xù)經(jīng)營的外商投資基金管理企業(yè)申請成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應(yīng)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記。存續(xù)經(jīng)營的內(nèi)資基金管理企業(yè)申請成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應(yīng)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成至少一只私募基金的備案。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三章 試點(diǎn)基金vJT曹操讀書網(wǎng)

第十一條??試點(diǎn)基金可以采用公司制、合伙制或契約制基金等組織形式。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十二條 ?試點(diǎn)基金應(yīng)滿足下列條件：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）認(rèn)繳出資金額/初始募集規(guī)模應(yīng)不低于人民幣3000萬元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣形式；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）試點(diǎn)基金的投資者應(yīng)符合本辦法第四章規(guī)定，且投資者人數(shù)符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十三條 ?試點(diǎn)基金境外投資應(yīng)按境外投資相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定辦理，如需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。試點(diǎn)基金投資標(biāo)的包括境外非上市股權(quán)和債權(quán)、境外證券市場及其他經(jīng)批準(zhǔn)的投資業(yè)務(wù)。對外投資方向須符合國家宏觀調(diào)控政策。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金境外投資范圍包括：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債權(quán)；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）境外上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股票和債券；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）境外證券市場（包括境外證券市場交易的金融工具等）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）境外股權(quán)投資基金和證券投資基金；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）境外大宗商品、以套期保值為目的的金融衍生品；vJT曹操讀書網(wǎng)

（六）經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其他領(lǐng)域。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四章?合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理vJT曹操讀書網(wǎng)

第十四條??試點(diǎn)基金的合格境內(nèi)有限合伙人是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資單只試點(diǎn)基金的金額不低于人民幣300萬元或等值外幣的機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)自然人或本辦法規(guī)定的其他投資者，且符合以下標(biāo)準(zhǔn)：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的法人單位；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一的自然人：金融凈資產(chǎn)不低于人民幣300萬元且金融資產(chǎn)不低于人民幣500萬元，或者近3年本人年均收入不低于人民幣50萬元。vJT曹操讀書網(wǎng)

前款金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十五條??下列投資者可視為合格境內(nèi)有限合伙人：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）國務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）投資所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。vJT曹操讀書網(wǎng)

以合伙企業(yè)、契約等形式，通過匯集投資者資金直接或者間接投資試點(diǎn)基金的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資試點(diǎn)基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人和合并計(jì)算投資者人數(shù)。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資試點(diǎn)基金。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十六條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息，有針對性地進(jìn)行風(fēng)險揭示、客戶培訓(xùn)、投資者教育等工作，引導(dǎo)客戶在充分了解境外投資市場特性的基礎(chǔ)上參與境外投資。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)；應(yīng)當(dāng)指定專人受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十七條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金不得向合格境內(nèi)有限合伙人承諾保本保收益。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)簽署風(fēng)險揭示書。試點(diǎn)基金應(yīng)當(dāng)向合格境內(nèi)有限合伙人募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量；投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格境內(nèi)有限合伙人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定；不得向合格境內(nèi)有限合伙人之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介。vJT曹操讀書網(wǎng)

第五章?試點(diǎn)申請vJT曹操讀書網(wǎng)

第十八條?除廣州、深圳、珠海、橫琴粵澳深度合作區(qū)外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的全部申請材料由所在地地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)受理并進(jìn)行初審，初審過程中可根據(jù)需要會同當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門進(jìn)行審核，初審后上報省聯(lián)席會議辦公室。省聯(lián)席會議辦公室適時提請召開省聯(lián)席會議研究審議，根據(jù)其專業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項(xiàng)目的實(shí)際需要等，結(jié)合全省額度情況，決定是否給予試點(diǎn)資格和額度。對省聯(lián)席會議審核通過并獲得額度的企業(yè)，省地方金融監(jiān)管局向申請人出具同意開展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書面文件。vJT曹操讀書網(wǎng)

廣州市地方金融監(jiān)管局、珠海市金融工作局負(fù)責(zé)受理轄內(nèi)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的申請材料，分別會同市聯(lián)席會議其他成員單位審核，與省聯(lián)席會議充分溝通，決定是否給予試點(diǎn)資格和額度；對審核通過并獲得額度的企業(yè)，報省聯(lián)席會議備案后向申請人出具同意開展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書面文件。橫琴粵澳深度合作區(qū)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的申請材料審核，以及對審核通過并獲得額度的企業(yè)出具書面同意文件相關(guān)工作，由橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局會同區(qū)聯(lián)席會議其他成員按照上述程序執(zhí)行。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十九條??申請成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)，申請人應(yīng)提交下列材料：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）試點(diǎn)申請書（模板見附件1）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）授權(quán)委托書；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）存續(xù)經(jīng)營的基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人營業(yè)執(zhí)照/登記注冊證明或其他身份證明文件；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）公司章程/合伙協(xié)議或草案；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）內(nèi)部控制制度，包括會計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、風(fēng)險控制制度、信息公開制度等；vJT曹操讀書網(wǎng)

（六）存續(xù)經(jīng)營的基金管理企業(yè)，應(yīng)提交在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記記錄，以及其管理基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案記錄（存續(xù)經(jīng)營的內(nèi)資基金管理企業(yè)適用）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（七）申請人最近3年未受所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰且無因涉嫌重大違法違規(guī)正在接受司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的承諾函；vJT曹操讀書網(wǎng)

（八）法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）及高級管理人員的人員情況表、簡歷、專業(yè)資質(zhì)證書以及從業(yè)證明；vJT曹操讀書網(wǎng)

（九）基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人須提供上一年度審計(jì)報告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹。基金管理企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人為金融企業(yè)的，須提交金融許可證明文件；為基金管理企業(yè)的，應(yīng)提交良好投資業(yè)績、基金管理規(guī)模的證明材料。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十條??申請成立試點(diǎn)基金，申請人應(yīng)提交如下材料：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）擬申請?jiān)圏c(diǎn)基金的計(jì)劃說明書/募集說明書/推介材料；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）擬申請?jiān)圏c(diǎn)基金的投資方向和項(xiàng)目儲備；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）擬申請?jiān)圏c(diǎn)基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）擬申請?jiān)圏c(diǎn)基金的委托管理協(xié)議或草案（如有）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）合格境內(nèi)有限合伙人為機(jī)構(gòu)投資者的，須提交該機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報告；合格境內(nèi)有限合伙人為自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資產(chǎn)證明材料或金融凈資產(chǎn)承諾函，確保符合本辦法的要求；所有合格境內(nèi)有限合伙人的投資明細(xì)、出資憑證（如有）以及風(fēng)險揭示書；vJT曹操讀書網(wǎng)

（六）擬申請基金如委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的后臺行政管理，須提交私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰且無因涉嫌重大違法違規(guī)正在接受調(diào)查的承諾函，以及基金與私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的意向性文件，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專職人員情況表、簡歷，內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；vJT曹操讀書網(wǎng)

（七）認(rèn)繳承諾書。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十一條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金申請資料須提供正本1份、副本3份，全部申請資料均須加蓋公章。有關(guān)試點(diǎn)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）的證明資料，應(yīng)同時加蓋公章。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十二條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)依法依規(guī)辦理登記注冊手續(xù)，并按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記備案。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十三條 ?新設(shè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)在注冊設(shè)立后30日內(nèi)向省聯(lián)席會議辦公室報送營業(yè)執(zhí)照、合伙協(xié)議/公司章程、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議、境內(nèi)托管人與境外資產(chǎn)托管人簽署的代理協(xié)議（如有），并抄送國家外匯管理局廣東省分局、廣東證監(jiān)局及所在地地方金融監(jiān)管部門。資本金繳足后30日內(nèi)提供實(shí)際繳付注冊資本金憑證。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十四條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求開展資金募集活動，在獲批額度范圍內(nèi)辦理資金相關(guān)業(yè)務(wù)，可以按照公司章程/合伙協(xié)議/基金合同的約定進(jìn)行利潤分配或清算，投資收益和資本變動收入應(yīng)按有關(guān)跨境資金管理規(guī)定及時匯回境內(nèi)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第六章 企業(yè)額度、投資管理vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十五條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金對外投資涉及的資金匯出，應(yīng)在獲批試點(diǎn)額度內(nèi)辦理，并須遵循按需購匯、額度管理和風(fēng)險提示的原則。對外投資額度實(shí)行余額管理。試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起的所有試點(diǎn)基金本、外幣對外投資凈匯出（不含股息、稅費(fèi)、利潤等經(jīng)常項(xiàng)目收支）之和不得超過該試點(diǎn)基金管理企業(yè)獲批的對外投資額度。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十六條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)按照投資管理協(xié)議或合伙協(xié)議進(jìn)行投資，不得隨意更改投資策略。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十七條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點(diǎn)基金。除另有規(guī)定外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)可在其設(shè)立的各基金之間靈活調(diào)劑單只試點(diǎn)基金對外投資額度，各單只試點(diǎn)基金對外投資額度之和不得超過批準(zhǔn)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)對外投資額度。如無特殊原因，試點(diǎn)基金管理企業(yè)一年內(nèi)未使用額度的，省地方金融監(jiān)管局會同省聯(lián)席會議其他成員單位或廣州市地方金融監(jiān)管局、珠海市金融工作局、橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局會同市（區(qū)）聯(lián)席會議其他成員單位有權(quán)取消試點(diǎn)資格并收回全部試點(diǎn)額度，如需開展業(yè)務(wù)，需要重新申請額度。由于日后續(xù)約或追加投資導(dǎo)致基金獲批額度不足，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)重新申請追加額度。vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十八條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本辦法及相關(guān)協(xié)議的約定，運(yùn)用所募集的資金投資于境外，不得使用本試點(diǎn)額度在境內(nèi)進(jìn)行投資。vJT曹操讀書網(wǎng)

第七章 基金服務(wù)vJT曹操讀書網(wǎng)

第二十九條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)可自行管理或委托符合本款規(guī)定條件的境內(nèi)企業(yè)作為私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為試點(diǎn)基金提供服務(wù)。被委托的私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）具備從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）配備專門從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門或團(tuán)隊(duì)，并有足夠熟悉境外基金服務(wù)業(yè)務(wù)的專職人員；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無因涉嫌重大違法違規(guī)正在接受司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)或私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）依照試點(diǎn)基金的估值政策和流程計(jì)算基金的資產(chǎn)凈值和投資收益情況，并定期向合格境內(nèi)有限合伙人發(fā)布；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）維護(hù)試點(diǎn)基金的財(cái)務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的試點(diǎn)基金執(zhí)行的交易記錄；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）維護(hù)與試點(diǎn)基金投資、退出及交易有關(guān)的支持基金的資產(chǎn)凈值計(jì)算的所有文件；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）提供與權(quán)益的發(fā)行、轉(zhuǎn)移和贖回有關(guān)的登記及過戶代理服務(wù)并執(zhí)行相關(guān)操作；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）依照有關(guān)反洗錢政策和程序，核實(shí)試點(diǎn)基金投資者的身份；vJT曹操讀書網(wǎng)

（六）及時向省聯(lián)席會議辦公室及所在地地方金融監(jiān)管部門報送信息。vJT曹操讀書網(wǎng)

第八章 外匯登記、購付匯及對外投資流程vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十一條 ?試點(diǎn)基金應(yīng)委托在廣東省內(nèi)具有托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)基金的托管人，托管人應(yīng)作為獨(dú)立第三方安全保管基金財(cái)產(chǎn)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十二條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)在取得試點(diǎn)資格以及對外投資額度后，應(yīng)持相關(guān)批準(zhǔn)文件到所在地外匯局辦理外匯登記。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金管理企業(yè)辦理外匯登記應(yīng)提交如下材料：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）申請書（包括但不限于試點(diǎn)基金管理企業(yè)基本情況，擬發(fā)起試點(diǎn)基金情況、投資計(jì)劃、資金投向、托管資金專用賬戶的開戶銀行等）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）試點(diǎn)資格以及對外投資額度的批準(zhǔn)文件；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）營業(yè)執(zhí)照（如有）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況（另有規(guī)定除外）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）如投資行為需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，提交發(fā)展改革部門出具的《境外投資項(xiàng)目備案通知書》（或項(xiàng)目核準(zhǔn)文件）、商務(wù)部門出具的《企業(yè)境外投資證書》等相關(guān)書面意見。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十三條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)生增資、減資或股東/合伙人變更等重大事項(xiàng)時，報經(jīng)所在地地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)后，由所在地地方金融監(jiān)管部門報省聯(lián)席會議辦公室備案。試點(diǎn)基金管理企業(yè)在獲得批準(zhǔn)文件后，至所在地外匯局辦理外匯變更登記手續(xù)。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金管理企業(yè)對外投資額度發(fā)生調(diào)整時，在獲得批準(zhǔn)文件后，應(yīng)到所在地外匯局辦理外匯變更登記手續(xù)。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金管理企業(yè)退出試點(diǎn)業(yè)務(wù)后，應(yīng)到所在地外匯局申請辦理注銷登記。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十四條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)辦理外匯登記后，公司制、合伙制試點(diǎn)基金可憑試點(diǎn)基金管理企業(yè)外匯登記后獲得的《業(yè)務(wù)登記憑證》（該憑證業(yè)務(wù)編號以“44”開頭）及其他相關(guān)材料開立QDLP（合格境內(nèi)有限合伙人）業(yè)務(wù)專用賬戶（境外放款專用賬戶，賬戶代碼為2202），契約制試點(diǎn)基金由試點(diǎn)基金管理企業(yè)憑自身外匯登記后獲得的《業(yè)務(wù)登記憑證》（該憑證業(yè)務(wù)編號以“44”開頭）及其他相關(guān)材料代其開立QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶（境外放款專用賬戶，賬戶代碼為2202）。QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶可作為托管資金專用賬戶，用于存放、回收外匯及人民幣對外投資資金。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金或管理企業(yè)開立QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶，應(yīng)提交加蓋相關(guān)主體公章的如下材料復(fù)印件并提交原件以供核查：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）同意開展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的核準(zhǔn)文件；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金營業(yè)執(zhí)照（如有）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）的身份證明文件；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）辦理完成外匯登記的證明資料（《業(yè)務(wù)登記憑證》，該憑證業(yè)務(wù)編號以“44”開頭）；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）開戶銀行要求的其他文件。vJT曹操讀書網(wǎng)

QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶的收入范圍包括：從境內(nèi)投資者募集的外匯（含人民幣購匯資金）及人民幣資金；對外投資贖回款和清算、轉(zhuǎn)股、減資款；利潤、分紅、利息以及其他經(jīng)常項(xiàng)下收入；國家外匯管理局廣東省分局允許的其他收入。vJT曹操讀書網(wǎng)

QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶的支出范圍包括：劃至境外進(jìn)行規(guī)定范圍內(nèi)投資的資金；結(jié)匯或直接劃至境內(nèi)有限合伙人賬戶（或募集結(jié)算資金專用賬戶）；支付相關(guān)稅費(fèi)；國家外匯管理局廣東省分局允許的其他支出。vJT曹操讀書網(wǎng)

人民幣QDLP專用賬戶的收支范圍及相關(guān)使用須符合人民幣賬戶管理有關(guān)規(guī)定。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十五條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)募集境內(nèi)合格有限合伙人資金，可以外匯（含人民幣購匯）或直接以人民幣形式通過托管專用賬戶進(jìn)行境外投資。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十六條 ?基金的申購、贖回按照“未知價”和“金額申購與份額贖回”原則辦理，申購的有效份額按扣除申購費(fèi)用后的凈申購金額除以申購當(dāng)日的基金份額凈值計(jì)算，贖回金額按有效贖回份額乘以贖回當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的贖回費(fèi)用計(jì)算，由試點(diǎn)基金管理企業(yè)或私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)計(jì)算，境內(nèi)托管人復(fù)核后出具。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十七條??試點(diǎn)基金收到的投資本金和收益，須得到試點(diǎn)基金管理企業(yè)或私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)審核確定。已實(shí)現(xiàn)的投資收益和本金，應(yīng)匯至QDLP業(yè)務(wù)專用賬戶。vJT曹操讀書網(wǎng)

第九章?信息披露vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十八條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)、托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法規(guī)定及其與合格境內(nèi)有限合伙人的相關(guān)約定在基金募集、運(yùn)作的全過程履行信息披露義務(wù)，試點(diǎn)基金管理企業(yè)等相關(guān)主體應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行國際收支申報義務(wù)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第三十九條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計(jì)價并披露試點(diǎn)基金資產(chǎn)凈值等相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性和延續(xù)性。如出現(xiàn)改變，應(yīng)同步予以披露并說明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)以報告期末最后一個估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照以下原則披露投資事項(xiàng)：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）應(yīng)在募集說明書中詳細(xì)說明投資策略以及該項(xiàng)策略用到的金融工具，并對相關(guān)金融工具進(jìn)行介紹；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）如投資境外基金的，應(yīng)披露本基金與境外基金之間的費(fèi)率安排；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）如參與融資融券、回購交易，應(yīng)在募集說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；vJT曹操讀書網(wǎng)

（四）應(yīng)在募集說明書中對投資境外市場可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險進(jìn)行披露：境外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、流動性風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品風(fēng)險、操作風(fēng)險、會計(jì)核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、法律風(fēng)險等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風(fēng)險的定義、特征、可能發(fā)生的后果；vJT曹操讀書網(wǎng)

（五）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十一條??向合格境內(nèi)有限合伙人提供的信息披露文件應(yīng)采用中文文本，同時采用外文文本的，應(yīng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十章??監(jiān)督管理vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十二條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金在完成登記備案后，省市場監(jiān)管局應(yīng)將其商事主體登記信息實(shí)時推送到信息共享交換平臺，試點(diǎn)相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)需求通過信息共享交換平臺獲取省市場監(jiān)管局相關(guān)數(shù)據(jù)。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十三條??省聯(lián)席會議成員單位、廣州市地方金融監(jiān)管局、珠海市金融工作局、橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的監(jiān)督管理，發(fā)揮廣東省地方金融風(fēng)險監(jiān)測防控中心作用，充分運(yùn)用監(jiān)管科技手段，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，加強(qiáng)對試點(diǎn)運(yùn)營的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和分析，強(qiáng)化對異常違規(guī)風(fēng)險的全流程管理。同時將試點(diǎn)商事主體及時納入監(jiān)管范圍加強(qiáng)監(jiān)管，并做好數(shù)據(jù)安全和保密工作。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十四條 ?試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)于每個自然年結(jié)束后的20個工作日內(nèi)向省聯(lián)席會議辦公室及所在地地方金融監(jiān)管部門報送上年度試點(diǎn)基金的資金變動、結(jié)售匯情況和境外投資情況報告。vJT曹操讀書網(wǎng)

試點(diǎn)基金管理企業(yè)，有下列重大變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)事先報所在地地方金融監(jiān)管部門，并按程序核查：vJT曹操讀書網(wǎng)

（一）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件；vJT曹操讀書網(wǎng)

（二）高級管理人員、主要投資管理人員的變更；vJT曹操讀書網(wǎng)

（三）解散或清算。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十五條 ?境內(nèi)托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，以報表形式（見附件2）向國家外匯管理局廣東省分局及所在地外匯局報告試點(diǎn)基金資金匯出、匯入和結(jié)售匯等相關(guān)數(shù)據(jù)，國家外匯管理局廣東省分局及所在地外匯局應(yīng)于每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)將本季度試點(diǎn)基金匯出、匯入和結(jié)售匯等情況通報省聯(lián)席會議辦公室及所在地地方金融監(jiān)管部門。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十六條 ?境內(nèi)托管人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，對試點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職審查和事后監(jiān)督。境內(nèi)托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向所在地地方金融監(jiān)管部門報告試點(diǎn)基金資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項(xiàng)和試點(diǎn)基金管理企業(yè)違法違規(guī)事項(xiàng)。違法違規(guī)事項(xiàng)逾期未改正，則取消試點(diǎn)資格并收回試點(diǎn)額度。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十七條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)須按期向合格境內(nèi)有限合伙人和國家外匯管理局廣東省分局及所在地外匯局提供季度、年度報表及報告。季度報表及報告（每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報送，相關(guān)報表見附件3、4）包括但不限于認(rèn)繳及實(shí)繳規(guī)模、投資者情況（境內(nèi)募集資金來源情況）、投資品種、資金投向、退出情況、基金凈值以及資金匯出入、購結(jié)匯、賬戶資金變動情況等；年度報表及報告（每個自然年結(jié)束后20個工作日內(nèi)報送，相關(guān)報表見附件3、4）包括但不限于上年度試點(diǎn)基金的資金匯出入、結(jié)售匯情況、境外投資情況報告、重大事項(xiàng)變更、審計(jì)報告等情況。國家外匯管理局廣東省分局在收到試點(diǎn)企業(yè)報告的5個工作日內(nèi)將上述季度、年度報告通報省聯(lián)席會議辦公室并報國家外匯管理局。vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十八條??試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金違反本辦法規(guī)定的，所在地地方金融監(jiān)管部門應(yīng)會同有關(guān)管理部門進(jìn)行調(diào)查，情況屬實(shí)、情節(jié)輕微、沒有造成嚴(yán)重后果的，責(zé)令其限期整改，逾期未改正的，應(yīng)向社會公告；情節(jié)嚴(yán)重的，廣州市地方金融監(jiān)管局、珠海市金融工作局、橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局報省聯(lián)席會議備案后暫停辦理試點(diǎn)業(yè)務(wù)，其他地區(qū)地方金融監(jiān)管部門會同有關(guān)管理部門報經(jīng)省聯(lián)席會議同意后暫停辦理試點(diǎn)業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。vJT曹操讀書網(wǎng)

第十一章??附 ?則vJT曹操讀書網(wǎng)

第四十九條 ?本辦法在廣東省范圍內(nèi)適用，由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。省地方金融監(jiān)管局會同省聯(lián)席會議成員單位可根據(jù)廣東省開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資實(shí)施進(jìn)展情況，對相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適時調(diào)整。vJT曹操讀書網(wǎng)

第五十條??按照國家外匯管理局有關(guān)工作要求，深圳市在已獲批額度范圍內(nèi)自行開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作。vJT曹操讀書網(wǎng)

第五十一條??本辦法自發(fā)布之日起生效，有效期為3年。vJT曹操讀書網(wǎng)