北交所和新三板主要部門(mén)設(shè)置及職能介紹
親愛(ài)的掛牌公司:
您好!為了方便您充分了解到日常可能接觸的全國(guó)股轉(zhuǎn)公司(也即北交所的主管機(jī)構(gòu))有關(guān)部門(mén),在相關(guān)事項(xiàng)辦理、業(yè)務(wù)咨詢(xún)時(shí)更有針對(duì)性,現(xiàn)將全國(guó)股轉(zhuǎn)及主要業(yè)務(wù)部門(mén)和相關(guān)職能介紹如下,供您參考:
圖 | 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織架構(gòu)

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下設(shè)23個(gè)部門(mén),掛牌公司或有對(duì)接的大致有以下9個(gè)部門(mén):
01?
公司監(jiān)管一部
基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌公司信息披露、規(guī)范運(yùn)作等日常監(jiān)管工作(包括但不限于):
定期報(bào)告審查、臨時(shí)公告審查等;
停復(fù)牌、權(quán)益分派、全簡(jiǎn)稱(chēng)變更、限售及解除限售業(yè)務(wù)等;
股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃審查、回購(gòu)業(yè)務(wù)審查等;
基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌公司層級(jí)調(diào)整審查。
02?
公司監(jiān)管二部
精選層掛牌公司信息披露、規(guī)范運(yùn)作等日常監(jiān)管及業(yè)務(wù)辦理;精選層掛牌公司層級(jí)調(diào)整審查工作。
03?
融資并購(gòu)一部
基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌公司定向發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)等業(yè)務(wù)審查。
04?
融資并購(gòu)二部
掛牌公司公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌業(yè)務(wù)審查;
精選層掛牌公司再融資和并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)審查。
05?
交易運(yùn)行部
掛牌公司股票交易運(yùn)行管理:包括特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)審查等。
06?
市場(chǎng)發(fā)展部
市場(chǎng)推廣和培訓(xùn)統(tǒng)籌工作;
開(kāi)展投資者教育、保護(hù)、服務(wù)等工作。
07
綜合事務(wù)部
備案審查類(lèi)材料受理,如定向發(fā)行、公開(kāi)發(fā)行、投訴舉報(bào)、終止掛牌等。
08?
自律管理部
對(duì)涉及紀(jì)律處分和部分自律監(jiān)管措施問(wèn)題線(xiàn)索進(jìn)行核查及處理,開(kāi)展紀(jì)律處分申辯處理;
會(huì)同相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作。
09?
法律事務(wù)部
接受紀(jì)律處分、實(shí)施降層、強(qiáng)制終止掛牌等事項(xiàng)復(fù)核申請(qǐng)及處理。
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