原創： 深圳寧南山
來源：寧南山

拜登當選了，盡快正式程序還沒有走完，國內的股市已經對此做出了反應，上證指數在11月5日拜登選情領先時上漲了1.3%，11月6日略微下跌了0.24%，在周末拜登的選舉人票數一舉突破270票并且美國主流媒體宣布拜登勝選后，11月9日周一又大漲了1.86%。尤其是半導體板塊的股票，出現了普遍性的上漲。

從股市的反應，可以看出市場是歡迎拜登上臺的，并且產生了中美局勢會發生緩和的預期。

但是我想說，中國半導體產業有今天全國一致的搞國產化的局面來之不易，很多企業是被形勢逼著快上國產設備，千萬不要因為預期會緩和，又放慢了國產化的腳步。

本文是一篇短文，我想說三個觀點，

第一個觀點，外部的壓力加快了我們的國產化進度，但我們的國產化進度不應該因為外力的變化而變化，而是要關注美國是否還具有制裁的權力，只要美國還手握制裁的權力，那么國產化就一刻也不能放松。

今天的國產化局面來之不易，如果因為對局勢的緩和預期而放松，會讓自己面臨巨大的風險。
華為可以說是居安思危的典型了吧，2018年中興事件爆發之前，華為就已經很早就開始了技術的儲備和研發。但即使是華為，也沒有預計到美國的打擊會如此猛烈。
https://tech.sina.com.cn/t/2019-06-17/doc-ihvhiews9444503.shtml
2019年6月，華為創始人兼CEO任正非在深圳與數字時代三大思想家的其中兩位，《福布斯》著名撰稿人喬治·吉爾德和美國《連線》雜志專欄作家尼古拉斯·內格羅蓬特進行100分鐘的交流和談話時說：
“沒有想到美國打擊我們華為的戰略決心如此之大、如此之堅定不移。同時我們也沒有想到，美國在戰略打擊我們的面如此之廣泛，不僅是打擊零部件供應，還禁止我們參加很多國際組織，不能跟大學加強合作，不能去使用美國成分的任何東西，甚至不能跟有美國成分的網絡連接。”

如果查看華為的HMS，鴻蒙操作系統的研發進度，以及華為財報里面公布的原材料備貨金額，可以看出雖然華為很早就有開始做相關準備，但也是在2018年12月孟晚舟事件之后才開始全面動員起來，加班加點的搞去美化。

實際上孟晚舟事件也說明，即使是華為這樣在全球擁有極強國際法務部門的公司，也事先根本沒有預料到美國會采用抓人這種司法手段。

例如鴻蒙操作系統，按照華為的進度2020年12月才會開始在手機上面進行Beta版本測試，在2021年才會逐漸開始在華為各款型號中逐漸替代安卓，華為的確很爭氣，但這也是孟晚舟事件兩年后了。

同樣的還有國產半導體制造廠家，

由于受2018年中興和2019年華為實體清單事件影響，其實也在不斷的推進國產化，但是我認為，國內制造廠的很多人雖然在不斷推進國產化，

但是其實也是覺得自己被美國制裁的可能性應該很小，畢竟又沒有向伊朗賣東西，又沒有向軍方供貨，力量又弱小還威脅不到美國。
但是今年5月份的美國新禁令，直接限制了本土制造廠家在120天之后也不能向華為供貨了，讓他們直接失去了大客戶，同時市場產生了美國將要制裁中國制造廠的傳言。

連Tik Tok，微信這樣的互聯網公司，也毫無理由的被美國特朗普政府列入了禁令的名單，

那么本土制造廠為什么就不會被打擊呢？

這讓本土制造廠內部搞國產化的思想更加統一了，對國產化的急迫性認識更加提高了。

從數據上看，今年5月份的華為新禁令之后，第三季度國產設備中標數量飆升，
根據國泰君安對今年第三季度的本土制造廠公開招標結果統計，
國內IC設備廠商在前道設備領域，2020年Q3合計中標量創歷史新高。
10家國內設備廠商單季度合計中標設備量為89臺，環比增長約100%，和2

我在想，為什么第三季度突然間購買國產設備會增長這么多呢，這個國產化的節奏和強度明顯比之前提升了，這些采購是來自不同廠家的不同設備，

是單純的因為大批來自不同廠家，不同種類的設備都剛好在Q2通過產線驗證了，所以在Q3開始放量購買，或者是本土制造廠的采購節奏剛好在2020年Q3非常密集，所以導致國產設備采購數量飆升？

我認為這里面一定是有美國因素存在，5月的華為新禁令直接影響到了國內制造大廠，而且市場產生了美國將要制裁中國各大制造廠的傳言，讓國內制造大廠受到了直接的刺激，拋棄了幻想，不得不大大加速。
企業是由人組成的，人總是會有災禍落在自己身上之前總覺得不會是我的想法，
現在市場又開始產生中美緩和的預期了，股市大漲，
但是國產化根本就不能放松，而是必須保持加班加點快馬加鞭的態勢，否則如果美國新的禁令如果在某天突然降臨，到時候措手不及，最終吃虧的還是自己。

10月9日，針對外界的傳言，中芯國際發布了公告，確認了購買設備需要美國BIS事前審批，公告的關鍵信息如下：
“經過多日與供貨商進行詢問和討論后，本公司知悉美國商務部工業與安全局（Bureau ofIndustry and Security）已根據美國出口管制條例EAR744.21(b)向部分供貨商發出信函，對于向中芯國際出口的部分美國設備、配件及原物料會受到美國出口管制規定的進一步限制，須事前申請出口許可證后，才能向中芯國際繼續供貨。針對該出口限制，本公司和美國工業與安全局（Bureau of Industry and Security）已經展開了初步交流，我們將繼續積極與美國相關政府部門進行溝通。”

這則公告我看了好幾遍，中芯國際并沒有做錯什么，美國的限制是毫無道理的，

但在面對美國的無理限制時，公告的內容平鋪直敘，沒有對此表達任何不滿和譴責，我相信并不是因為這些情緒不存在，而是因為企業的生存和發展，還需要依賴美國人提供設備和材料，當美國人手握制裁的權力時，我國的企業就是這么無奈。

國產化不能因為中美關系的變化就放松，

我們應該關注的重心是美國是否擁有制裁的權力，而不是美國有多大可能性制裁。

只要美國還手握制裁的權力，那么即使制裁的可能性再低，只要大棒一落下，那對于被制裁企業來說就是100%。換言之，國產化的進度不應受到中美關系緊張或者緩和的影響，通過關注中美局勢的變化，從而判斷國產化是放松還是抓緊，這種思維方式是錯誤的，

國產化的進度應當只受美國還有沒有在該領域制裁的權力這個因素影響。

第二個觀點，半導體國產化是一個浩大的工程，目前的國產化進度，即使快馬加鞭，也要2022-2023年之后才能實現較低程度的國產化，不具備放松的條件

美國的制裁權力從根本上來說，還是來自于美國的技術優勢，

既然技術優勢賦予美國制裁的權力，反之國產化帶來的技術提升可以剝奪美國制裁的權力，具有重大的意義。

2020-2023年是實現28nm工藝節點國產化（去美化）的關鍵時間段，需要高度緊張的運轉起來推進國產化，到時候包括半導體生產設備，材料，EDA工具軟件等如果能實現28nm工藝節點甚至更高制程的去美化，雖然先進制程受制于EUV光刻機和其他先進工藝節點設備等還是搞不定，但是已經可以保證華為和其他中國企業的基本生存，并且為持續發展奠定了基礎，這也意味著美國將無法通過半導體技術制裁消滅中國企業，其制裁的權力將會被大大削弱。

但是到目前為止，能否在2023年之前實現這個目標是存有疑問的，因為這是我們從未做過的事情，也是一個浩大的工程。

像半導體材料我們好不容易國產化了，那么生產半導體材料的設備呢？有沒有美國技術和美國貨？如果美國發現我們能夠獨立生產半導體材料了，但是生產設備不賣給我們怎么辦？

我們現在用于半導體生產的刻蝕機，清洗機，CMP，薄膜沉積設備都已經有國產的了，但是零部件還有沒有來自美國的？

即使我們順利的按照這個進度實現了，而誰又能保證未來三年中美關系就一帆風順呢？

這中間任何新的制裁落下，都會給我國的半導體產業企業造成重大的影響，我們根本不具備放慢國產化進度的條件。

第三個觀點，美國具備制裁權力的大市場不只是半導體，還有航空航天產業，工業軟件等

我國的國產化絕不能僅僅局限于半導體產業鏈，其他行業尤其是大型市場產業更應該加快國產化。下圖來自美國半導體產業協會（SEMICONDUCTORINDUSTRY ASSOCIATION，簡稱：SIA）發布的《2020年美國半導體產業概況》，

2019年美國出口的五大工業品：

第一是石油制品和原油，分別為940億美元和650億美元，和記1590億美元；

第三是飛行器及其零部件：1250億美元

第四是汽車整車：480億美元

第五是半導體：460億美元

當然這里面SIA沒有統計汽車零部件出口，不過簡單的說，如果石油和石油制品不算的話，那半導體是美國的三大出口工業品之一。

我們從美國的出口大工業品領域來看，石油和汽車及其零部件出口領域，美國非技術壟斷國家，制裁不了中國；

半導體領域中美差距雖然巨大，但是中國上下已經認識到了事情的嚴重性。那么中國主要國產化的大市場方向里面，航空器領域也是個可能的方向，

兩個原因，首先這是美國出口的三大工業品之一，有著巨大的經濟利益，

其次美國在該領域有著巨大的技術優勢，掌握著制裁的權力。

像C919的很多子系統，包括發動機，航電系統，飛行控制系統，飛行數據記錄系統(黑匣子)，剎車系統，輔助動力系統等都有美國供應商參與。

因此在生產ARJ21，以及在加快研制C919的中國商飛以及國內各大零部件供應商，

應該吸取華為在應對美國制裁的經驗，加大零部件庫存量，畢竟飛機一年生產不了多少架，同時安排好零部件國產化進度表，枕戈待旦，居安思危。

除了航空器，還有工業軟件，這涉及到幾乎所有的制造業，我們的智能制造工廠使用的工業軟件，幾乎都依賴進口。

工業軟件，可以說工業這個屬性大于軟件這個屬性，

2020年5月美國禁止半導體制造廠為華為制造用美國EDA（電子設計）工具設計出來的芯片，以及2020年6月美國禁止哈工大和哈工程的老師和學生使用Matlab，

已經給我們連續的敲響了警鐘。

工業軟件最為核心的是研發設計類，包括計算機輔助設計CAD、仿真軟件CAE、輔助制造CAM、電子設計自動化EDA等，2019年我國總體90%以上仍然是使用國外工業軟件，很多工業軟件公司雖然是德國法國的公司，但是就跟ARM一樣，有部分部門在美國，一樣需要美國的授權。

中國現在除了半導體被美國制裁，各路資本開始大舉進入芯片設計制造的EDA領域之外，其他領域的工業軟件目前還處于缺錢缺人的狀態，在制造業走向智能化的今天，所有的先進制造業公司越來越依賴于工業軟件來覆蓋研發設計，生產制造，供應鏈，公司管理等全流程。

這也是我國亟待國產化的領域，而美國在該領域也同樣還手握制裁的權力。

國產化，真的一點也不能放松。