“葉飛舉報門”已現實錘，證監會調查證實：違規交易金額達30億
文 | 雷達財經，作者 | 孟帥，編輯 | 深海
私募基金經理葉飛舉報事件出現新進展。7月23日，證監會在例行新聞發布會上通報了此前私募投資人葉飛舉報上市公司以“市值管理”為名，實則進行股價操縱案件的最新進展。
經查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團伙控制數十個證券賬戶，通過連續交易、對倒等違法方式拉抬中源家居、利通電子股票價格，交易金額達30余億元，相關行為已達到刑事立案追訴標準，涉嫌構成操縱市場犯罪。經調查還發現，相關金融機構個別人員涉嫌非國家工作人員受賄犯罪。目前，證監會已依法將上述涉嫌違法犯罪案件及線索移送公安機關追究刑事責任。
此前在今年5月14日，私募基金經理葉飛爆料中源家居曾讓其以中間人的身份參與“市值管理”，但卻遭遇對方賴賬，于是葉飛在微博對中源家居高調喊話。中源家居否認相關事實。此事一出，“葉飛舉報門”引發業內廣泛熱議，證監會表態對操縱市場和內幕交易等違規行為持零容忍態度。
5月15日，葉飛繼續爆料東方時尚、昊志機電等多家公司也存在違規操作。5月16日，證監會表示會對涉事公司展開調查。5月17日，被葉飛點名的十余家公司股價出現暴跌，浙江省湖州市安吉縣公安局也正式受理中源家居提交的葉飛對其誹謗的相關報警。
截至目前，“葉飛舉報門”的余波仍在持續發酵。
葉飛爆料中源家居坐莊賴賬，證監會介入調查
據葉飛介紹，此前中源家居曾聯系到他，想讓他作為中間人進行“市值管理”，付了不到10%的定金，于是葉飛聯系了自己下家的一些公募基金經理和券商資管買入中源家居的股票進行代持，但后續卻未能收到盤方的尾款。對方起初承諾鎖倉代持保底給保證金，結果不僅沒有鎖倉，反而直接出貨，允諾的保證金也沒有兌現。在此期間，公司股價下跌，導致公募基金經理和券商承受巨大損失，葉飛沒想到“殺豬”不成反成“豬”。
隨后，證監會新聞發言人在被問及對某微博大V爆料某上市公司與盤方合謀進行“市值管理”、“坐莊賴賬”等情況做何評論時指出，關于媒體報道情況，證監會高度重視。5月13日，上交所即啟動排查相關賬戶，并于當日下午向公司發出《監管工作函》，要求公司進行自查，并如實披露相關情況。證監會派出機構已約談公司及相關各方，并啟動核查程序。
對于以“市值管理”之名實施操縱市場、內幕交易等行為，證監會明確表示始終秉持“零容忍”態度，依法予以嚴肅查處，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關。一旦發現上市公司及實控人、私募基金、公募基金等相關機構從事或參與相關違法違規活動，證監會將一查到底、依法嚴懲，并及時向社會公布。
中源家居在收到上交所下發的相關監管工作函之后發布公告稱，經公司內部自查及征詢公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員，自上市以來，公司、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委托有關盤方購買公司股票，開展“市值管理”，公司實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員也未接觸或與蒲菲迪、微博大 V“葉飛私募冠軍直說”相識。
但事實上，中源家居近年股市出現過多次暴跌，且每次暴跌前股價都有大幅上漲，媒體稱之為業內有名的“殺豬盤”。中源家居最近的一次暴跌出現在3月31日，也與葉飛爆料的情況能大致吻合。中源家居對此表示股市存在波動屬自然現象，公司并無委托第三方“市值管理”的行為。
5月16日，證監會再次在官網發布公告，針對近期媒體報道有相關方涉嫌合謀實施不法行為等問題，根據交易所核查情況，證監會決定對相關賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調查。
5月19日，葉飛在微博發文，“告別了上海證監局。告別了證監會稽查總隊某領導”，表示已經和證監會的相關領導進行了會面，并曬出了證監會的調查通知書照片，但具體談話的內容沒有進一步透露。
7月23日，證監會在例行新聞發布會上通報了此前私募投資人葉飛舉報上市公司以“市值管理”為名，實則進行股價操縱案件的最新進展。
證監會表示，自5月16日已啟動對相關賬戶涉嫌操縱中源家居、利通電子等股票價格案的調查程序，并取得重大進展。
經查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團伙控制數十個證券賬戶，通過連續交易、對倒等違法方式拉抬中源家居、利通電子股票價格，交易金額達30余億元，相關行為已達到刑事立案追訴標準，涉嫌構成操縱市場犯罪。
經調查還發現，相關金融機構個別人員涉嫌非國家工作人員受賄犯罪。
目前，證監會已依法將上述涉嫌違法犯罪案件及線索移送公安機關追究刑事責任。
近日，證監會配合公安機關開展聯合行動，一舉將位于廣東、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案，相關偵辦工作已全面展開。
葉飛與“盤方”蒲菲迪一拍兩散引發舉報
葉飛，何許人也？為何此次“爆料門”掀起了這么大的風浪，使得眾多上市公司和相關人士提心吊膽。
據公開資料顯示，葉飛，畢業于南京大學，曾任私募基金經理。2010年成立私募公司 ，任倚天投資管理有限公司總經理。從他的微博昵稱“葉飛私募冠軍直說”就可以看出，他引以為傲的前私募冠軍身份。
1994年，葉飛涉足中國證券市場，2003年進行機構私募投資，還長期出任CCTV證券資訊頻道長期特約財經證券講師，于2007年獲得中國股市民間高手大賽第一名。2010年成立倚天投資有限公司，而后在2015年他旗下的“倚天雅莉3號基金”收益351%，一舉超過了他的偶像徐翔，成為全國陽光私募基金半年度冠軍。
但葉飛的征程并非星光熠熠和一帆風順，2015年9月18日，因涉嫌操縱信威集團等5只股票價格，證監會沒收葉飛違法所得，并處以1991.37萬元罰款，總共約2600余萬元??。另據相關資料顯示，葉飛及其關聯公司淮北市倚天投資有限公司曾被多次列為老賴，共計收到的限制消費令就達十余條。
此次同葉飛舉報的合作“盤方”蒲菲迪又是哪路人物呢？
葉飛此前表示，4月初他與蒲菲迪曾在深圳一酒店因糾紛報過警，當時蒲菲迪同兩位朋友面見了葉飛及劉鵬，想緩和中源家居“賴賬”的事情。蒲菲迪本想讓葉飛別急，稍微再緩緩，等股價穩定之后再付尾款，但葉飛已然早就沒有了耐心。雙方沒有談妥，不歡而散。蒲菲迪臨走之前把裝有證件、銀行卡的小包落在酒店，被葉飛扣下。蒲菲迪回來取東西時，場面陷入僵局，這才驚動了警方。自那以后，葉飛便一直聯系不上蒲菲迪，前幾日還發微博表示準備去成都找她“算賬”。葉飛也曾在微博中曬過蒲菲迪的證件照片以及當時發生糾紛的口頭調解協議。
據公開資料顯示，蒲菲迪乃莘天使基金管理(深圳)有限公司法人，此前就曾多次卷入各種借貸糾紛，涉及資金過億。
據華夏時報稱，5月19日，葉飛事件中此前一直未能聯系上的的關鍵人物盤方蒲菲迪現身上海，蒲菲迪方人士表示，蒲菲迪認為葉飛所言均不實，正在聯系律師進行溝通，計劃委托律師起訴葉飛對其誹謗。
葉飛還在微博喊話但斌、王亞偉、林園，讓他們也出來講講行業內幕：“但斌哥，亞偉哥，林園，出來表個態？別裝傻！導演等著呢！會里也等著呢！”
但斌是深圳東方港灣投資管理股份有限公司董事長，曾憑投資茅臺名聲大震，成為圈內知名大佬。隨后但斌也在自己微博中回應二人不熟，照片只是一起出席活動時拍的，并不認識他。葉飛后續發文稱其是“但不群”，“如果以后我有事，就是但斌害的，壞人和偽君子，我更恨偽君子。”后續但斌再次回應與葉飛不熟，但對能還給市場清白的爆料表示支持，同時表示同別人理念不同，自己是“全中國最透明的基金經理人之一”，不會也不和“搞名堂”的人打交道。
值得一提的是，葉飛在此次事件發生之后，也不忘做起生意起來，憑借近期博得的高關注獲取的流量，在微博眾籌打賞爆猛料，還搞起了直播，甚至直接向采訪記者開價。
葉飛爆料涉及上市公司、券商均否認參與“市值管理”
葉飛爆料的這些上市公司，被戲稱作“葉飛概念股”，名單中的公司大部分是中小盤股，市值也都不是特別高。截至目前，葉飛概念股涉及公司有ST華鈺（601020.SH）、東方時尚（603377.SH）、維信諾（002387.SZ）、昊志機電（300503.SZ）、隆基機械（002363.SZ）、今創集團（603680.SH）、ST眾應（002464.SZ）、法蘭泰克（603966.SH）、祥鑫科技（002965.SZ）等A股上市公司。
在被葉飛點名之后，“葉飛概念股”相關公司紛紛撇清關系，表示未參與葉飛提及的“市值管理”。
5月13日，中源家居發布公告對葉飛所說“市值管理”一事予以否認。
5月14日，東方時尚也發布公告稱，公司于2021年5月14日收到上海證券交易所發送的相關監管工作函，要求公司對相關媒體報道事項予以核實，并及時回應。對此，公司對上述報道所涉事項開展核實調查，經公司內部自查及征詢公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員，公司、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委托有關盤方購買公司股票，開展“市值管理”，公司實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員也未接觸葉飛及其淮北市倚天投資有限公司。葉飛及淮北市倚天投資有限公司也并未持有公司股票。
5月18日，維信諾發表關于對深圳證券交易所關注函延期回復的公告，表示公司收到關注函后高度重視，積極組織相關各方進行自查，但還需進一步對《關注函》涉及的問題進行核實，為確保回復內容的真實、準確、完整，經向深圳證券交易所申請，公司將繼續開展進一步的核查工作，盡快完成關注函的回復并及時履行信息披露義務。
同期，昊志機電、隆基機械也同樣表示將延期回復深圳證券交易所關注函。ST華鈺公司內部人士在接受致電時表示公司經自查從未有人員參與操縱股價。
另外，處于事件風波中的多家證券公司也對“葉飛舉報門”事件發表了回應。
5月16日，天風證券相關負責人表示未收到過葉飛所述相關方曾聯系其付費購買中源家居股票的情況。
5月17日，恒泰證券表示經核查2021年自營投資、資產管理計劃產品均未交易過中源家居股票，兩融業務的信用賬戶中也沒有客戶持有，該股票也不在公司融資買入標的的范圍內。
5月17日，民生證券也表示，今年第一季度雖然有自營部門的投資經理在投資權限內買入中源家居股票，但并未參與中源家居“市值管理”。
有行業人士表示，此次，“葉飛舉報門”將長期處于暗處的違規交易暴露在明面上，引起了相關部門的關注和重視，未來相關部門也會在監管方面加大力度。長久來看，只有完善監管，才能更有利于行業的良性發展。
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