愛建證券被責令整改6個月 經營混亂資管業務遭暫停
作者：禾涼
來源：GPLP犀牛財經（ID：gplpcn）
11月11日，上海證監局發布信息顯示，愛建證券因違反審慎經營原則、內部控制不完善以及經營混亂，被責令進行為期6個月的整改，整改期間暫停資產管理業務。
（來源：中國證監會上海監管局）
處罰決定顯示，愛建證券存在以下3項問題：
一、未按照審慎經營原則，建立健全風險管理和內部控制制度，防范和控制風險；
二、內部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導性宣傳和違反投資者適當性規定等情況；
三、經營管理混亂，內部職能分工執行不到位、人員管理失當。
相關法律條例：
《證券公司監督管理條例》第二十七條：
證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
《證券公司監督管理條例》第七十條：
國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
（一）責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告；
（二）對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；
（三）責令處分有關責任人員，并報告結果；
（四）責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；
（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；
（六）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。
證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。
對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
相關文章
-
上海銀行嚴重違反審慎經營規則、延期支付績效薪酬被罰款80萬元
作者：開心來源：GPLP犀牛財經（ID:gplpcn）11月25日，上海銀保監局發布信息顯示，上海銀行因嚴重違反審慎經營規則、延期支付績效薪酬被罰款80萬元。（來源：中國銀保監會）行政處罰信息顯示，上海銀行2014年至2018年的績效考評管理嚴重違反審慎經營規則、2018年未按規定延期支付2017年度績效薪酬，被罰款80萬元并責令整改。一同被處罰的還有上海銀行上海自貿試驗區分行及下屬浦三路支行。行...
2020-11-27 16:17:10 銀行業薪酬萬元 -
興業銀行北京分行、恒豐銀行北京分行違反審慎經營規則各被罰30萬元
作者：開心來源：GPLP犀牛財經（ID:gplpcn）11月25日，北京銀保監局發布信息顯示，興業銀行北京分行、恒豐銀行北京分行均因保理業務嚴重違反審慎經營規則被罰款30萬元。（來源：中國銀保監會）據行政處罰信息顯示，興業銀行北京分行因保理業務嚴重違反審慎經營規則被罰款30萬元并責令改正；恒豐銀行北京分行因保理業務嚴重違反審慎經營規則被罰款30萬元并責令改正。處罰依據為《中華人民共和國銀行業監督管...
2020-11-27 16:17:09 萬元審慎銀行業 -
股票開戶哪家證券公司好 這幾家公司比較靠譜
在選擇賺錢方式，不少人會選擇買股票理財，畢竟在這方面不僅可以投入小本資金賺錢，還不用時刻困身，一舉兩得。買股票前首先要開戶，隨便選一間證券公司開，又怕不安全，那么股票開戶哪家證券公司好呢？下面小編為大家推薦可靠又安全的證券公司。證券公司
2020-07-09 14:56:38 證券公司股票證券
1、平安證券。平安證券股份有限公司是中國平安綜合金融服務集團旗下的重要成員，前身為1991年8月創立的平安保險證券業務部，憑借平安集團雄厚的資金、品牌和客戶優勢... -
德國疫情最新消息:確診病例破11萬增長病例放緩 默克爾對德國疫情表示審慎樂觀
德國疫情最新信息顯示，德國新冠肺炎確診病例118181例，死亡人數2607例！www.haoz.net配圖！在德國復活節假期前夕，德國總理默克爾9日表示，德國最新的疫情數據讓人感到審慎樂觀，新增感...
2020-04-10 10:11:21 德國肺炎疫情 -
跨境融資宏觀審慎調節參數由1上調至1.25,央行外匯局助力企業境內外多渠道融資
上證報昨日從國家外匯管理局獲悉，為進一步擴大利用外資，便利境內機構跨境融資，降低實體經濟融資成本，中國人民銀行、國家外匯管理局日前聯合發布通知，將全口徑跨境融資宏觀審慎調節參數由1上調至1.25。政策調整后，跨境融資風險加權余額上限相應提高。外匯局解釋稱，這將有助于便利境內機構特別是中小企業、民營企業充分利用國際國內兩種資源、兩個市場，多渠道籌集資金，緩解融資難、融資貴等問題，推動企業復工復產，服...
2020-03-13 10:17:04 融資跨境審慎 -
證監會降低證券公司2019年度及2020年度證券投資者保護基金繳納比例
為增強證券行業服務實體經濟能力，降低新型冠狀病毒肺炎疫情對證券公司經營活動的暫時性影響，依據《證券投資者保護基金管理辦法》《關于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關事項的補充規定》，證監會對證券公司繳納證券投資者保護基金的比例進行調整，A類、B類、C類、D類證券公司，分別按照其營業收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例繳納2019年度證券投資者保護基金，2020年度證券投資者保...
2020-03-07 10:17:04 證券證券公司投資者 -
2020年中國高考會延遲進行么？教育部回應高考推遲問題稱視疫情審慎決定
來源：新京報原標題：高考是否推遲？教育部：視疫情審慎決定今年高考會推遲嗎？高校何時開學？網上教學質量有保證嗎？昨日，國務院聯防聯控機制就教育系統疫情防控舉行新聞發布會，對學生和家...
2020-02-13 08:13:04 教育部延遲開學高考延期 -
高考是否會推遲？教育部：審慎研究制定具體實施方案
12日國務院聯防聯控機制新聞發布會上，教育部高校學生司司長王輝表示，當前距離高考還有將近四個月的時間，我們將密切關注疫情的發展變化情況，會同相關部門和各地及時評估疫情對組織考試可能產生的影響。...
2020-02-12 19:08:22 疫情教育部國務院
| 留言與評論（共有 0 條評論） |
