證監會今年首罰來了：兩人操控股價虧了3億多，分別被罰2百萬左右
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近日，證監會開出了2021年首張罰單。
據證監會官網，證監會2021年1號行政處罰和2021年1號市場禁入決定書顯示，熊模昌、吳國榮因操縱華平信息技術股份有限公司(華平股份，300074)股票價格，利用196個賬戶虧損約3.24億元，熊模昌被給予警告，合計處以205萬元罰款，吳國榮被給予警告，合計處以185萬元罰款。
證監會還決定，對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。
中國證監會行政處罰決定書
以196個賬戶操縱股價，還巨虧3.24億
這份行政處罰書還原了熊模昌、吳國榮利用相關證券賬戶操縱華平股份的全過程。
2017年7月24日至2018年6月26日期間（以下稱操縱期間或涉案期間），吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機構賬戶，共計196個證券賬戶（以下稱賬戶組）。
熊模昌與吳國榮簽訂《委托增持代持協議》等相關協議約定，熊模昌向吳國榮支付保證金，吳國榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個階段累計向吳國榮指定銀行賬戶劃轉資金17200萬元，吳國榮按配資比例轉至其控制的配資賬戶。
吳國榮通過周某珍、李某等人幫助尋找并確定配資賬戶后，經李某莉、李某、湯某仁等銀行賬戶向配資賬戶劃轉保證金及利息。
吳國榮使用其控制的196個證券賬戶在操縱期間內，利用資金優勢、持股優勢，采用盤中連續交易，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易“華平股份”，影響股票交易價格及成交量，吳國榮主觀操縱市場的意圖明顯。操縱期間未能盈利。
操縱期間，吳國榮控制的配資賬戶存在多次小單多筆拉抬股價行為，賬戶組多次出現申買價格大于申買前最新市場成交價情形，拉抬股價意圖明顯。
熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數量占流通股數量的15%，并維持股價，吳國榮負責配資并操作賬戶實施交易。熊模昌可以登錄賬戶進行查看，但是無權進行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配，二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實，共同完成操縱行為。
以操縱期間股票價格變動情況來看，2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一交易日)，華平股份股票價格從6.35元/股上漲至7.1元/股，漲幅11.8%，期間最高價8.86元/股，6月19日至6月26日股票出現多日跌停，截至6月26日，收盤價為3.81元/股。這也使得二人在操縱期間賬戶組虧損32372.33萬元。
持股達30%，卻未履行發出收購要約義務
據處罰書所述，熊模昌與吳國榮簽訂協議，委托吳國榮控制使用賬戶組增持“華平股份”，由吳國榮為熊模昌按照1:4比例提供融資安排，并約定盈利分成，上述情形符合《上市公司收購管理辦法》第八十三條第(五)項相關規定，二人構成一致行動人。
涉案期間，熊模昌持有9.78%“華平股份”，其與一致行動人吳國榮通過吳國榮控制的賬戶組大量買入“華平股份”，2018年2月6日，賬戶組持股比例達到20.39%，與熊模昌共同持有的股份達到30%，未按規定履行發出收購要約義務，且在2018年2月6日后仍持續交易“華平股份”。熊模昌及其一致行動人吳國榮構成未按規定向上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份要約的違法行為。
通過大宗交易虛假減持“華平股份”
經證監會調查，熊模昌系華平股份原始股東，截至2015年年底熊模昌持股6,683.32萬股，占比12.66%，系華平股份第二大股東。
2016年5月、6月，熊模昌將其個人證券賬戶交給上海迎水盧某文開展打新股業務使用。由于打新股業務按賬戶進行核算，盡管熊模昌證券賬戶市值較高，但也僅能獲得一份打新資格。為了賺取更大的收益，盧某文幫助熊模昌設計一個減持方案，即分別成立勤遠韶昌1號私募投資基金、勤遠韶昌2號私募投資基金和涌津涌鑫2號私募證券投資基金、涌津涌鑫5號私募證券投資基金，將熊模昌個人證券賬戶內的持有的2.563%的“華平股份”通過大宗交易減持至上述四只產品中，再使用熊模昌及上述四只產品共計五個賬戶進行打新業務。
上述四只產品資金均來源于熊模昌，產品成立后由熊模昌實際控制，盧某文進行操作管理。產品清算后資金劃歸至熊模昌。華平股份收到熊模昌權益變動通知后，分別于2016年11月4日和2016年11月16日對熊模昌減持情況予以公告。
依據上述各違法事實，中國證監會決定：
一、對熊模昌、吳國榮操縱華平股份的行為處以300萬元罰款，其中對熊模昌處以120萬元罰款，對吳國榮處以180萬元罰款；
二、對熊模昌及其一致行動人吳國榮增持數量達到上市公司已發行股份30%時，未履行發出收購要約義務的行為，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對熊模昌處以25萬元罰款，對吳國榮處以5萬元罰款。
三、對熊模昌虛假減持“華平股份”的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。
綜上，對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款，對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。
（鈦媒體APP編輯蘆依整理）
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