北京市道可特律所陳杰：企業兩個環節尤其要注重合規問題，董秘要把60%精力投入其中
創頭條消息? ?9月28日，“直通北交所”行業沙龍第2期在京成功舉辦。沙龍聯合主辦方北京市道可特律師事務所高級合伙人陳杰在主題分享時表示：國內資本市場，對于上市企業的法律合規性要求都很嚴格。尤其是現在隨著監管信息化水平越來越高，核查手段越來越先進，合規性直接決定著上市的風險系數。
陳杰基于律師的角度認為企業在股改、公開發行兩個階段尤其需要注重該問題。合規問題具體涉及企業經營資質、社保、人力資源管理、財務、稅務、知識產權等。其中，財務合規是企業在股份制改制之前需要去花大精力關注的一件事情，也是所有證券服務機構比較頭疼的一件事情。
除此之外，同業競爭，關聯交易也是證券交易所關注的兩大問題。
在企業合規性方面，陳杰還談到了董秘，他認為董秘要把60%的精力放在完成企業的合規問題上。
“現在企業多看重董秘的資本運作職能，不重視企業掛牌前期的合規性問題。”陳杰說這是企業很容易犯錯的問題，因為企業一旦前期合規性出現問題，再想進入資本市場機會就很渺茫。
即使順利進入資本市場的企業，也不要輕易忽視合規性方面的問題。陳杰介紹，企業故意延期信息披露或隱瞞，都是違規操作，這些也是董秘需要關注的。
此外，不管企業上市還是掛牌，股權資產合規性是交易所對于企業的一個底線要求。
最后陳杰還分享了企業的融資問題，他表示北交所的設立是企業家股權資產證券化的大潮，相同的賽道不同的企業大家處于同一水平上，進入資本市場后能否融到資，就要看企業經營的業務以及創始人的影響。
“當然你要有一支合格的，有一定的證券市場的團隊也是非常重要的。” 陳杰說。（完）
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