證監會通報“葉飛爆料門”案件：交易金額超30億元，部分金融機構人員涉案
今年5月，微博賬號“私募冠軍葉飛直說”向中源家居（603709.SH）董事長和董秘公開討債，此后，葉飛長時段占領證券媒體版面。隱秘的“市值管理黑幕”，以一種戲劇化的方式逐漸被推到聚光燈下。
事發后，證監會火速立案調查。兩個月后，證監會通報“葉飛舉報案” 最新進展，史某等操縱“中源家居”“利通電子”股票價格，交易金額達30余億元，涉嫌構成操縱市場犯罪，已移送公安機關追究刑事責任。
證監會通報稱，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團伙控制數十個證券賬戶，通過連續交易、對倒等違法方式拉拾“中源家居”利通電子”股票價格，交易金額達30余億元，相關行為已達到刑事立案追訴標準，涉嫌構成操縱市場犯罪。
不僅如此，經調查還發現，相關金融機構個別人員涉嫌非國家工作人員受賄犯罪。目前，證監會配合公安機關，將位于廣東、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案，相關偵辦工作已全面展開。
交易金額達30億，涉嫌犯罪
昨天的例行發布會，證監會新聞發言人高莉詳細披露了案件的進展。
自5月16日啟動對相關賬戶涉嫌操縱“中源家居”“利通電子”等股票價格案的調查程序以來，證監會稽查部門集中力量，密切協同，抓緊開展有關案件調查工作并取得重大進展。
經查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團伙控制數十個證券賬戶，通過連續交易、對倒等違法方式拉抬“中源家居”“利通電子”股票價格，交易金額達30余億元，相關行為已達到刑事立案追訴標準，涉嫌構成操縱市場犯罪。
經調查還發現，相關金融機構個別人員涉嫌非國家工作人員受賄犯罪。證監會依法將上述涉嫌違法犯罪案件及線索移送公安機關追究刑事責任。近日，證監會配合公安機關開展聯合行動，一舉將位于廣東、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案，相關偵辦工作已全面展開；證監會將繼續積極支持和配合做好相關工作。
高莉表示，操縱市場嚴重破壞市場“三公”原則，嚴重侵害投資者合法權益，必須予以嚴厲打擊。針對操縱市場案發態勢，證監會進一步強化線索綜合分析研判，強化行政刑事執法協作，堅決做到發現一起，依法從嚴從快從重查處一起，涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關。
下一步，證監會將堅決落實中辦、國辦聯合發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，加強與公安機關的協作配合，用足用好《證券法》《刑法修正案（十一）》的法律賦權，加快推進案件辦理工作，持續凈化市場生態。
2020年查處“市值管理”案件15起
操縱市場、內幕交易行為歷來是證監會稽查執法嚴厲打擊的重點。
證監會稽查局副局長陳捷此前透露，證監會嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等證券違法活動。2020年以來，證監會依法啟動操縱市場案件調查90起、內幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、內幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內幕交易123起，合計占移送案件總數76%,移送犯罪嫌疑人330名。
其中，2020年證監會查實以所謂“市值管理”等名義操縱市場的案件就有15起，占同期查實全部操縱市場案件的18%。
關于市值管理，一般而言，它指的是上市公司基于公司市值信號，有意識和主動地運用多種科學、合規的方法和手段，以達到公司價值創造最大化、價值實現最大化和價值經營最優化的戰略管理行為。
一個典型方式是，如果股價已低于每股凈資產，上市公司認為股價過低，即可以通過股票回購等方式提振股價，進行上市公司市值管理。
但在實際操作中，市值管理卻逐漸等價于股價管理，成為上市公司與投資方合作操縱股價的一個冠冕堂皇的表述。
總結一下葉飛式的“市值管理”，其可能產生的利益是巨大的，而需求方和各類中介一般也會私下協商如何分配不合法利益；與此同時，其風險也是巨大的，在這個鏈條中，如果出現資金量不夠、交易過程受阻等情況，很有可能導致“市值管理”的失敗。
同時，上游的“信用”問題，顯然也會直接影響下游是否可以實現被許諾的利益。
在法律上，此種所謂的“市值管理”，其實是操縱證券的違法犯罪行為。各方的約定是無效的，不受法律保護。一旦案發，各方都會被處罰，且追繳違法所得。僥幸沒有案發的，靠的是“盜亦有道”的江湖信義。?
（本文首發鈦媒體App，作者｜蔡鵬程）
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